[摘 要]合規(guī)管理是建設(shè)具有中國(guó)特色國(guó)際領(lǐng)先的能源互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的內(nèi)在要求，國(guó)網(wǎng)禹城市供電公司構(gòu)建基于業(yè)法融合的一體化合規(guī)管理體系，明確“五項(xiàng)堅(jiān)持”合規(guī)原則，落實(shí)“三道防線”工作責(zé)任，注重關(guān)口前移，深化過程管控，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，形成公司合規(guī)管理“免疫系統(tǒng)” 和“自愈體系”，真正讓法治成為公司重要軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　[關(guān)鍵詞]合規(guī)管理，業(yè)法融合

　　合規(guī)，通俗來講就是指遵循、遵守或滿足特定的要求，這些要求不是隨意制定，通常是來自法律法規(guī)的規(guī)定、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的決定、規(guī)章制度、行為準(zhǔn)則、社會(huì)道德和公司內(nèi)部規(guī)范。因此，可以將合規(guī)分為三個(gè)層次，一是對(duì)法律法規(guī)的遵守;二是信守合同、行業(yè)自律規(guī)則和其他社會(huì)公約、道德規(guī)范、履行社會(huì)責(zé)任，恪守企業(yè)道德誠(chéng)信;三是遵守公司內(nèi)部規(guī)范流程[1]。

　　一、電網(wǎng)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)的必要性

　　(一)合規(guī)管理體系建設(shè)是建設(shè)法治企業(yè)的必然要求

　　當(dāng)前我國(guó)正處于實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)的歷史交匯期，建設(shè)法治企業(yè)是新時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的基本方略，是國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，是電力企業(yè)面對(duì)改革發(fā)展的內(nèi)在要求。合規(guī)管理作為法治央企建設(shè)的重要組成部分，正在逐步規(guī)劃和落實(shí)當(dāng)中。2014年11月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委召開了中央企業(yè)法治工作會(huì)議，其中明確提出中央企業(yè)進(jìn)一步提升合規(guī)管理能力，開展合規(guī)管理工作和進(jìn)行合規(guī)試點(diǎn);2015年12月，《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》中提出各中央企業(yè)在健全依法決策機(jī)制、依法參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、依法開展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)等方面，著力強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，并強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)變法律管理職能，從以風(fēng)險(xiǎn)防范為主，向法律風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)管理和法律監(jiān)督一體化推進(jìn)轉(zhuǎn)變。

　　(二)合規(guī)管理體系建設(shè)是遵從外部監(jiān)管的必然要求

　　電網(wǎng)企業(yè)業(yè)務(wù)條線繁多，業(yè)務(wù)界面交叉錯(cuò)綜，受到發(fā)改委、能源局、國(guó)資委等多個(gè)部門的監(jiān)管和規(guī)制。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2020年以來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺(tái)能源電力行業(yè)監(jiān)管政策文件200余項(xiàng)，金融行業(yè)監(jiān)管政策文件300余項(xiàng);中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議在反壟斷、數(shù)據(jù)收集使用、金融創(chuàng)新、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境等方面提出了更高的監(jiān)管要求，公司面臨的監(jiān)管壓力越來越大。同時(shí)，民眾對(duì)國(guó)有企業(yè)特別是涉及民生領(lǐng)域央企的關(guān)注越來越多，公司面臨的社會(huì)監(jiān)督壓力非常大。應(yīng)對(duì)這些變化，公司需要持續(xù)提升合規(guī)管理水平，主動(dòng)適應(yīng)監(jiān)管、回應(yīng)民眾期待。

　　(三)合規(guī)管理體系建設(shè)是降低企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的有力措施

　　電網(wǎng)企業(yè)規(guī)模體量大，組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，企業(yè)與員工之間的關(guān)系同樣錯(cuò)綜復(fù)雜，由此產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)義務(wù)主體極易混淆，法律關(guān)系和責(zé)任難以分割，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)埋下風(fēng)險(xiǎn)和隱患，甚至造成巨額國(guó)有資產(chǎn)的流失。日常實(shí)踐中，合規(guī)工作易淪為公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資交易和行政事務(wù)的附庸，甚至當(dāng)作公司快速發(fā)展的“絆腳石”。2021年國(guó)網(wǎng)公司“兩會(huì)”工作報(bào)告明確“一業(yè)為主、四翼齊飛、全要素發(fā)力”的總體布局，強(qiáng)調(diào)“更加聚焦主責(zé)主業(yè)，更加注重提質(zhì)增效”。這些都對(duì)法治合規(guī)工作提出了新的要求，電網(wǎng)企業(yè)要更加深入地融入中心工作，堅(jiān)持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，推進(jìn)更高水平的業(yè)法融合、規(guī)法融合，加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、法務(wù)與合規(guī)協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn)，更加注重制度完善，更加注重風(fēng)險(xiǎn)防范，更加注重價(jià)值創(chuàng)造，充分發(fā)揮法治在公司深化改革、高質(zhì)量發(fā)展中的引領(lǐng)、規(guī)范和保障作用，真正讓法治成為公司重要軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力[2-5]。

　　二、構(gòu)建業(yè)法融合的合規(guī)管理體系的主要做法

　　(一)“五項(xiàng)堅(jiān)持”明確合規(guī)原則

　　1.堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。始終把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)作為引領(lǐng)公司合規(guī)管理的基本方向，把黨的方針政策要求融入合規(guī)管理各項(xiàng)工作，充分發(fā)揮公司黨委對(duì)合規(guī)管理工作把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用。

　　2.堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求貫徹到各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各層級(jí)機(jī)構(gòu)以及全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。針對(duì)性加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)對(duì)象合規(guī)管理，確保不留盲區(qū)、不留死角。

　　3.堅(jiān)持業(yè)規(guī)融合。推進(jìn)合規(guī)與業(yè)務(wù)融合，將合規(guī)要求嵌入各業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，與公司中心工作、全員職責(zé)和經(jīng)營(yíng)管理深度融合，做到與業(yè)務(wù)發(fā)展同步部署、同步實(shí)施，形成長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。

　　4.堅(jiān)持規(guī)法融合。持續(xù)推進(jìn)合規(guī)與法律的相互融合，把合規(guī)管理作為推動(dòng)法務(wù)管理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有效融合的重要抓手和預(yù)防企業(yè)重大法律糾紛案件發(fā)生的有效手段， 促進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)能力和依法治企水平的全面提升。

　　5.堅(jiān)持文化引領(lǐng)。培育“人人合規(guī)、 事事合規(guī)、 時(shí)時(shí)合規(guī)”的合規(guī)文化，以合規(guī)文化建設(shè)引領(lǐng)合規(guī)管理深入人心。強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)， 筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)， 推動(dòng)形成依法合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的價(jià)值觀[6-7]。

　　(二)“三道防線”落實(shí)工作責(zé)任

　　成立由公司“一把手”任主要領(lǐng)導(dǎo)的合規(guī)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理等工作。由公司法律專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)兼任合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、參與提出重大決策合規(guī)意見、領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作、向公司決策機(jī)構(gòu)報(bào)告，并負(fù)責(zé)組織起草合規(guī)管理年度報(bào)告等。堅(jiān)持黨對(duì)合規(guī)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立向黨組織匯報(bào)合規(guī)管理工作常態(tài)機(jī)制，建立業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門及監(jiān)督部門各負(fù)其責(zé)的“三道防線”。

　　業(yè)務(wù)部門履行第一道防線職責(zé)。負(fù)責(zé)本領(lǐng)域日常合規(guī)管理工作，做到“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”，按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查、發(fā)布合規(guī)預(yù)警、開展合規(guī)審查，及時(shí)向牽頭部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對(duì)處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。