摘要：工程建設項目審批制度改革對城建檔案工作帶來重要影響，突出表現(xiàn)之一為對高要求。文章通過對形勢的梳理引出城建檔案工作中必要性，分析可能性，并選取合作中須注意的方面進行了闡述。

　　關鍵詞：工程建設項目;城建檔案;合作;行政制度改革

　　城建檔案記錄城市建設與發(fā)展實踐活動，是城市建設、管理、運行中的重要參考資料，也是城鄉(xiāng)記憶的組成部分。城建檔案因其主要對象，即工程建設項目自身的系統(tǒng)性和復雜性，在其形成、管理、利用的過程中體現(xiàn)出明顯的合作傾向。而工程建設項目管理環(huán)境變革、技術工藝的進步以及檔案行業(yè)的發(fā)展，都對城建檔案工作提出了更高的合作要求。

　　一、背景與形勢

　　1.審批制度改革

　　工程建設項目的推進是城市建設發(fā)展中為大眾所熟悉的一部分，也是城市化過程最為生動的體現(xiàn)之一，深刻影響著城鄉(xiāng)環(huán)境與生產(chǎn)生活。近年來，為提升發(fā)展質(zhì)量、激發(fā)市場活力、提高競爭力，我國政府推行了一系列以優(yōu)化營商環(huán)境為主的改革措施，取得了相當?shù)某尚АＪ澜玢y行自2004年以來測量全球經(jīng)濟體營商環(huán)境，并發(fā)布《全球營商環(huán)境報告》。主要考核指標包括開辦企業(yè)、獲得建筑許可、獲得電力、產(chǎn)權登記等十項(個別年份略有調(diào)整)。我國在“獲得建筑許可”一項上的評分一向不高，在2019年仍在第121位，位居各指標最末。而在2020年的報告中，排名已至第33位。[1]這得益于政府為轉(zhuǎn)變職能在工程建設項目領域展開的全流程全覆蓋行政審批制度改革，精簡審批事項，優(yōu)化審批流程，重新解讀統(tǒng)籌組織數(shù)據(jù)資源，提高數(shù)據(jù)資源利用率。這一輪次的改革力度頗大，強調(diào)“全流程、全覆蓋”，將工程建設項目要素重組，流程再造。城建檔案作為其中的一部分，文件的形成、收集、管理都相應發(fā)生變化。因行政流程變化所涉及的文件主要集中在工程準備階段和竣工驗收階段，對竣工圖的確認和載體形式也要做出相應的調(diào)整。這些文件通常在日后有較高的利用需求，受到多方關注。

　　2.電子化的深入應用

　　電子文件早已廣泛應用到工作實踐中，電子文件與檔案的一系列關系也是理論和實踐中必須面對的問題。2019年4月30日發(fā)布的《國務院關于在線政務服務的若干規(guī)定》中列明：除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，電子文件不再以紙質(zhì)形式歸檔和移交。符合檔案管理要求的電子檔案與紙質(zhì)檔案具有同等法律效力。同樣，工程建設項目改革舉措中建立完善的工程建設項目審批管理系統(tǒng)和審批協(xié)同平臺、“多規(guī)合一”協(xié)同平臺，改變了行政服務方式和結(jié)果的記錄方式、呈現(xiàn)結(jié)果。

　　在建設技術方面，根據(jù)《中國BIM應用價值研究報告》，BIM的理念和價值在我國工程建設行業(yè)已經(jīng)基本達成共識。[2]在2019年4月，人社部等三部門向社會公布新職業(yè)信息，將“建筑信息模型技術員”列為13個新職業(yè)之一。[3]這從另一面印證了BIM在工程建設行業(yè)所得到的價值認可，BIM職業(yè)前景看好。BIM技術的應用進一步提升了工程建設行業(yè)的信息化程度，對工程建設過程中的有效溝通和信息協(xié)同起到了推進作用，也在一定程度上改變了記錄工程建設項目實踐活動的形式與結(jié)果。南京市工程建設項目審批制度改革中還提出加速“多規(guī)合一”平臺、工程建設項目審批管理系統(tǒng)和BIM系統(tǒng)、CIM平臺的融合。[4]這些變化主要影響的是工程建設項目中從量上來講最大的施工階段的文件。

　　3.檔案事業(yè)發(fā)展內(nèi)卷化

　　“內(nèi)卷化”(involution)是由戈登威澤(Alexander Goldenweiser)提出的、用于描述某種文化現(xiàn)象達到一定程度后不能實現(xiàn)新的突破，只能以內(nèi)部不斷的精細化和復雜化實現(xiàn)繼續(xù)存在的理論，通常用于描述自我懈怠和自我消耗的現(xiàn)象。[5]檔案專業(yè)在技術上的突破多依賴于其他專業(yè)，常發(fā)生于與其他專業(yè)的互動部分。特別是信息技術的發(fā)展應用，檔案專業(yè)面對信息化表現(xiàn)出了明顯的“內(nèi)卷化”。由于對技術的生疏，全國年投資近百億的檔案信息化項目似乎成了“局外人”的盛宴。受到知識結(jié)構和學術慣性的影響，學界對IT技術也普遍存在排斥心理，更樂于在抽象“概念”“模式”的搭建中自娛自樂，故步自封。這種集體性的“技術失語”嚴重危及檔案職業(yè)的活力和前景。[6]城建檔案作為規(guī)劃、建設專業(yè)與檔案專業(yè)結(jié)合的領域，有多專業(yè)的參與，不同角度的解讀，不缺乏外力刺激，應該更具活力。然而，在實踐中看來，檔案的特色更加強，規(guī)劃、建設的角色相對弱，因而帶有很強的檔案屬性。“城建檔案”一詞，核心是“檔案”，“城建”是修飾限定檔案的定語，反映檔案的內(nèi)容。城建檔案實踐在工程技術、建筑工藝、規(guī)劃技術、信息技術等各專業(yè)技術的發(fā)展變革中都不具備技術優(yōu)勢，只能被動等待反饋，技術失語，因而也容易出現(xiàn)“內(nèi)卷化”。城建檔案要成為城鄉(xiāng)建設的助力，就要向外突破，打破被動狀態(tài)，積極參與到現(xiàn)實的變革中去。

　　二、認識合作及其可能性

　　1.合作定義與分類

　　工程建設項目的全流程不同時點有不同主體的參與，因而形成的記錄天生具有合作性。尤金·巴達赫將合作界定為“兩個或兩個以上的機構從事的任何共同活動，通過一起工作而非獨立行事來增加公共價值。”[7]從對象上來看，有以建設單位為核心的各建設主體，本文將這類主體間的合作稱為內(nèi)部合作，由建設單位主導，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)其他參建單位形成、收集、整理記錄。在工程準備階段和竣工驗收階段，政府部門的參與增多，多形成結(jié)論性、證照性文件，對工程建設項目意義重大。此時，合作主體也多為市場主體變化引入更多公共部門。本文所討論的城建檔案工作更多的是由城建檔案部門與各相關政府部門參與、建設單位配合的，為維護公共利益、營造更優(yōu)質(zhì)的環(huán)境而進行的跨部門合作。

　　2.合作可能性

　　(1)合作共識

　　首先，政策文件統(tǒng)一認識。國務院辦公廳文件中明確表示，工程建設項目審批制度改革是全流程、全覆蓋的改革，要統(tǒng)一審批流程、統(tǒng)一信息數(shù)據(jù)平臺、統(tǒng)一審批管理體系、統(tǒng)一監(jiān)管方式。[8]各部門在改革工作中落實“統(tǒng)一”的精神，必須靠精誠有力的合作。國家文件統(tǒng)一思想認識，制定共同目標，為合作打下基礎。其次，城建領域政府各主管部門，包括發(fā)改、規(guī)劃、建設等部門，經(jīng)過多年業(yè)務實踐，逐漸認可城建檔案的重要性及其價值，也都認識到工程建設項目一以貫之的流程性而帶來的各部門之間必要，落到更具體處就是信息的共享及全生命周期內(nèi)必要。再者，作為公共部門工作人員，職業(yè)道德和職業(yè)信仰使得事實上有跨部門合作需要的人員享有共同的價值觀，將公共利益擺在前面，守護公共利益，將跨部門合作視為有效的實現(xiàn)手段。

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