摘要：隨著中國經濟的迅速增長，管理學界對建立根植于東方文化的管理理論的呼聲日益高漲。整體認知框架是根植于中國傳統文化的認知框架。然而，整體認知是否以及何時能夠促進企業創新是以往研究關注較少的問題。本研究探討在中國轉型經濟情景的制度、行業與技術環境下，整體認知框架對企業創新績效的影響。研究建立了理論模型，并利用來自186家制造企業的問卷調查數據和專利局獲得的專利數據進行了驗證。研究發現，整體認知框架對企業創新績效有顯著的促進作用，競爭強度和技術不成熟增強了整體認知框架對創新績效的促進作用，而制度不完備削弱了整體認知框架對創新績效的促進作用。

　　關鍵詞：整體認知框架;競爭強度;技術不成熟;制度不完備

　　0 引言

　　熊彼特創新理論指出，技術創新是企業、產業與國家競爭力的根本來源。2018年美國一紙限制出口條例使得國內通訊行業巨頭中興通訊核心原材料斷供，讓突破創新成為中國政府、學者和企業家熱議的焦點問題。然而，遺憾的是，盡管中國企業創新能力隨著市場化改革突飛猛進，但原始性創新仍然偏少。更重要的是，盡管以往創新文獻對如何推動技術創新進行了大量研究，這些研究未能緊扣中國情景探究影響中國企業技術創新績效的關鍵要素。例如，早期研究多從吸收能力理論視角分析中國企業通過消化吸收的創新活動。吸收能力理論強調企業對于外部知識資源的內化吸收能力，認為只有擁有較強技術基礎的企業才能夠有效地吸收外部資源和知識以促進創新活動。

　　隨著全球化和新一代信息技術的發展，越來越多的學者探索通過開放創新，充分利用外部知識來彌補中國企業資源積累不足的缺陷。開放創新理論強調外部異質知識的獲取對創新績效的作用，認為慣性是阻礙企業進行技術創新的主要障礙，與外部組織的合作能夠為企業帶來以往價值網絡之外的知識和資源，幫助企業擺脫慣性的束縛，順利開展創新活動[1][2]。隨著中國企業創新能力的提高，學者進一步探索如何在全球創新網絡中占據優勢位置，從網絡理論視角討論創新網絡的結構及企業在網絡中的位置對創新過程的影響[5]。

　　盡管這些研究積累了豐富的成果，但這些研究尚未從認知角度分析創新成功的關鍵。戰略認知理論認為，認知框架決定了企業創新戰略的選取和資源配置的方式，從根本上影響創新績效。現有從認知視角研究企業創新的文獻發現企業認知決定了在位企業開展突破式創新的時機[6]。限制在位企業創新的往往不是技術能力的缺失而是對新市場和新技術的重視不夠，而認知決定了企業對新技術和需求的判斷和預測。Wu， Parker， Jong強調了在較低的任務自主權和時間壓力下，認知成為決定個體創造績效的關鍵因素[7]。Vaori和Huy認為高層中層管理者認知結構的差異導致了諾基亞錯失智能手機市場最終走向衰亡[8]。Lin和McDonough探討了認知框架兩個維度(對信息的依賴性和戰略制定速度)對創新績效的影響[9]。盡管部分文獻注意到認知過程對企業創新的影響，然而已有文獻卻疏忽了整體認知框架對于創新績效的影響。

　　Nisbett等提出了整體認知框架和分析性認知框架，并發現東、西方認知框架的差異決定了認知過程和決策選擇的不同[10]。東方人傾向于整體認知框架，而西方人注重分析認知框架[10]。Guilford強調認知框架對創造力水平的影響[11]。因此，特定文化背景下思維方式的整體性或分析性特質對創新績效有著重要影響。研究抽取能夠體現中國企業認知特點的整體認知框架作為研究對象，探討其在體現轉型經濟環境特點的制度、行業和技術環境下對企業創新績效的作用。

　　本研究針對中國獨特的認知特征，分析發現整體認知框架對企業創新績效的正向作用，拓展了以往對于創新績效前因的研究。其次，研究探討了中國轉型市場下制度(制度不完備)，行業(競爭強度)和技術(技術不成熟)環境的調節作用，拓展了認知視角下企業技術創新的研究。最后，研究通過問卷調查和二手數據搜尋獲得不同來源的數據對研究進行驗證，研究結論的可靠性和有效性得到保證。

　　1 理論模型構建

　　1.1 戰略認知理論和整體認知框架

　　戰略認知理論認為認知框架是人們用來處理信息和感知周圍世界的一種認知視角[12]。由于有限理性和外部環境的復雜性和不確定性，感知到的環境情況與實際情況往往是有所不同的。導致這種偏差和不同的原因就是認知框架的不同[13]。認知框架是外部信息內化的過濾器[14]。創新作為企業重要的戰略決策受到戰略認知框架的深刻影響。

　　Nisbett等從東、西方文化對比的角度區分了整體認知框架和分析認知框架 [10]。認知框架受特定文化背景的影響。文化是生活在一定群體內的人們的思想、信念及生活與行為方式的總和，它對生活于其中的人們的心理和行為有著重要影響[15]。中國傳統文化講求“天人合一”，認為世界是不可分割的整體，個體行為在要充分考慮周圍環境的特點和反應的基礎上做出決策。而西方哲學強調局部，通過不斷地分割剖析認識世界。整體認知框架正是基于中國傳統文化，具有代表性的認知框架。

　　整體認知框架有以下兩個重要特點。第一，整體認知框架關注范圍較大。整體認知框架認為任何事物是不能割裂進行研究的，要關注與之相關的各種環境因素。而分析性認知框架則將事物與外部割裂開，對事物進行深入剖析，關注范圍相對較小。第二，整體認知框架注重事物與環境的聯系方式，強調外部環境對于事物的影響。而分析性認知框架則將事物與外部環境割裂，強調模塊自身的作用機制。

　　1.2 轉型經濟環境

　　外部環境會對企業戰略選擇和執行過程產生影響。轉型經濟環境是從計劃經濟到市場經濟的過渡期，這一時期的制度和市場因素共同存在并作用于企業戰略的制定和執行[16]。首先政府擁有對企業至關重要的稀缺資源。然而，由于市場經濟需要的制度體系仍然在進一步完善過程中，制度不完備是轉型制度情境的重要特征，對企業創新戰略的制定和實施會產生重要影響[16][17]。