摘 要：招標投標在世界經濟發展中，經過了漫長的兩個世紀，從簡單到復雜、從自由到規范、從國內到國際，對世界區域經濟和整體經濟發展起到了巨大的作用。招標投標制度是為了體現和維護招標投標雙方一系列權利、責任和利益建立的管理制度,因此加強招投標制度的建設是市場經濟的要求。建設工程招標投標是市場經濟條件下進行工程承包與發包的主要交易方式，招標投標活動的規范與否,將直接影響到我國建筑市場的秩序,關系到招標投標活動是否按照公開、公平、公正的原則進行。規范建設工程的招標投標活動,有利于減少腐敗行為,消除不正當競爭,避免招投中的串通作弊、地方保護、暗箱操作等行為,也有利于市場機制的充分發揮。因此,本研究課題選擇對如何規范建設工程招投標制度進行研究,對促進建設工程招投標活動的規范化運作具有一定的理論價值及現實意義。

　　本文從我國招標投標制度的起源、發展歷史、國內外制度比較以及我國目前招標投標活動中存在的問題中，分析出招標投標活動問題產生的根本性原因是主客觀原因造成的，其中主觀原因就是利益驅動，客觀原因主要是制度不規范，同時本文針對上述存在的問題，提出幾點規范建設工程招投標制度的策略，以更好的完善招標投標制度，并輔以真實案例加以分析、研究，對規范建設工程招標投標制度的緊迫性和重要性予以更加充分的說明和佐證。

　　關鍵詞：招投標 存在問題 原因分析 改進策略 結論與展望

　　第一章 緒論

　　一、研究背景

　　招標投標制度最早起源于英國，它最初是作為一種“公共采購”或“集中采購”的手段出現。在現代經濟發達國家，政府大多通過立法，在政府出資的項目建設中強制實行招標投標制度，如美國的《產品購買法》、歐盟的《公共采購規則》等，雖然立法重點各有側重，但是總的原則都是一致的。由于其公開、公平和公正的特點，招標投標制度在西方發達國家得到了廣泛的使用，在貨物購買、建筑工程承包、租賃、技術轉讓等領域發揮了重要的作用。

　　我國從20世紀80年代開始實行招投標制度，從20多年的實踐看，實行招投標制度，對于推行融資和流通體制改革、創造公平競爭的市場環境、提高資金使用效益、節省外匯、保證工程質量、防止采購中的腐敗現象都具有重要意義，招投標方式的先進性和實效性己得到了公認。招標投標作為我國建筑業管理體制改革的突破口和建筑產品交易方式的改革，是在政府的強制措施下建立起來的，經歷試點、推行和逐步完善三個階段，歷經了20多年的風風雨雨，已經成為建筑市場的主要交易方式。

　　由于舊體制的功能與慣性還未消失，新體制的功能尚不完善，致使建筑市場交易成本過高，交易秩序出現混亂，影響了招標投標制度的效率。改革開放多年以來，建筑市場工程承發包從政府建設行政主管部門指令性計劃分配任務，到施工企業自己上市場攬取業務，再發展到今天在有形建筑市場參加競標。在從計劃經濟到市場經濟轉軌過程中，由于建筑市場僧多粥少、市場競爭過度，各施工企業或其代理人為了獲取承包合同采用了許多不正當的競爭手段，建筑市場違法違規現象時有發生，引起了社會各界廣泛關注，成為了反腐敗工作中的熱點問題，給整個建筑行業的健康發展蒙上了陰影。2001年以來，國家把建筑市場作為規范和整頓市場經濟秩序的重點，各地投入了大量人力物力展開了聲勢浩大的整頓活動，查處了一些典型案件，經過多次整頓建筑市場取得了一定成效，但并沒有從根本上扭轉較為混亂的市場秩序，違規行為從公開到隱蔽，從個別人“一錘定音”到整個招投標過程不正當的“系列操作”，形成了程序上的合法而實質上滲透著腐敗。這種狀況不予以整治危害性更大，將使建筑市場處于非良性競爭狀態，危害行業的健康發展，且毒害黨風和社會風氣。

　　二、研究目的和意義

　　(一)研究的目的

　　指出招投標領域存在的各種違規現象，分析問題發生的原因，提出改進的建議和措施， 保障社會主義市場經濟公平競爭機制能夠在工程建設領域順利實現;提高經濟效益，保證工程質量;保護國家利益、社會公共利益和招投標活動當事人的合法權利;有效杜絕和預防腐敗犯罪。

　　(二)研究的意義

　　1、進一步規范招投標制度，是完善社會主義市場經濟體制的重要措施。

　　2、維護公平競爭的市場經濟秩序，是促進全國統一市場形成的內在要求。規范的招投標活動打破地區封鎖和行業保護，促進生產要素在不同地區、部門、企業之間自由流動和組合，為招標人選擇符合要求的供貨商、承包商和服務商。

　　3、深化投資體制改革，是提高國有資產使用效益的有效手段。在政府投資領域引入競爭機制，嚴格執行招投標制度，有助于提高投資決策的科學化和民主化水平，促使企業增強市場意識，改善經營管理，這對于保障國有資金有效使用，提高投資效益具有重要意義。

　　4、加強工程質量管理，是預防和遏制腐敗的重要環節。工程質量是百年大計，直接關系建設項目的成敗和廣大人民群眾的生命、財產安全。我國這些年來發生的重大工程質量事故和重大腐敗案件，大多與招投標制度執行不力，搞內幕交易、虛假招標有關。認真貫徹《招標投標法》，嚴格規范招投標程序，將招投標活動的各個環節置于公開透明的環境，能夠有效地約束招投標當事人的行為，從源頭上預防和治理腐敗，保證項目建設質量。

　　三、研究方法和內容

　　本文將通過招投標制度的發展、建筑工程招標投標中暴露的違規問題等進行總結歸納，對諸多問題發生的原因進行深度分析，針對性地提出建設工程招投標管理制度的改進策略。

　　第二章 我國招投標制度概述

　　一、我國招標投標制度的發展歷史

　　若以招標方式在我國的變化為依據，以建設工程招投標的發展為主線，可把我國招標投標的發展過程劃分為三個發展階段[3]：

　　(一)第一階段：招標投標制度初步建立

　　上個世紀八十年代，我國招標投標經歷了試行—推廣—興起的發展過程，招標投標主要側重在宣傳和實踐，還處于社會主義計劃經濟體制下的一種探索。從建國初期到黨的十一屆三中全會以前，我國實行的是高度集中的計劃經濟體制，在這一體制下，政府部門、公有企業及其有關公共部門基礎建設和采購任務由主管部門用指令性計劃下達，企業的經營活動都由主管部門安排，招標投標曾一度被中止。這一階段有四個特點：

　　1、上個世紀八十年代中期，招標管理機構在全國各地陸續成立。

　　2、有關招標投標方面的法規建設開始起步，1984年國務院頒布暫行規定，提出改變行政手段分配建設任務，實行招標投標，大力推行工程招標承包制，同時原城鄉建設環境保護部印發了建筑安裝工程施工和設計招標投標的試行辦法，根據這些規定，各地也相繼制定了適合本地區的招標管理辦法，開始探索我國的招標投標管理和操作程序。

　　3、招標方式基本以議標為主，在納入招標管理項目當中約90%是采用議標方式發包的，工程交易活動比較分散，沒有固定場所，這種招標方式很大程度上違背了招標投標的宗旨，不能充分體現競爭機制。

　　4、招標投標很大程度上還流于形式，招標的公正性得不到有效監督，工程大多形成私下交易，暗箱操作，缺乏公開公平競爭。

　　(二)第二階段：招標投標制度逐步規范發展

　　上個世紀九十年代初期到中后期，全國各地普遍加強對招標投標的管理和規范工作，也相繼出臺一系列法規和規章，招標方式已經從以議標為主轉變到以邀請招標為主，這一階段是我國招標投標發展史上最重要的階段，招標投標制度得到了長足的發展，全國的招標投標管理體系基本形成，為完善我國的招標投標制度打下了堅實的基礎。

　　1、全國各省、自治區、直轄市、地級以上城市和大部分縣級市都相繼成立了招標投標監督管理機構，工程招標投標專職管理人員不斷壯大，全國已初步形成招標投標監督管理網絡，招標投標監督管理水平正在不斷地提高。

　　2、招標投標法制建設步入正軌，從1992年建設部第23號令的發布到1998年正式施行《建筑法》，從部分省的《建筑市場管理條例》和《工程建設招標投標管理條例》到各市制定的有關招標投標的政府令，都對全國規范建設工程招標投標行為和制度起到極大的推動作用，特別是有關招標投標程序的管理細則也陸續出臺，為招標投標在公開、公平、公正的情況下順利開展提供了有力保障。

　　3、建設工程交易中心，自1995年起在全國各地陸續開始建立，它把管理和服務有效的結合起來，初步形成以招標投標為龍頭，相關職能部門相互協作的具有“一站式”管理和“一條龍”服務特點的建筑市場監督管理新模式，為招標投標制度的進一步發展和完善開辟了新的道路。工程交易活動已由無形轉為有形，隱蔽轉為公開，信息公開化和招標程序規范化，已有效遏制了工程建設領域的腐敗行為，為在全國推行公開招標創造了有利條件。

　　(三)第三階段：招標投標制度不斷完善

　　隨著建設工程交易中心的有序運行和健康發展，全國各地開始推行建設工程項目的公開招標?！墩袠送稑朔ā犯鶕覈顿Y主體的特點已明確規定我國的招標方式不再包括議標方式，這是個重大的轉變，它標志著我國的招標投標的發展進入了全新的歷史階段。

　　1、招標投標法律、法規和規章不斷完善和細化，招標程序不斷規范，必須招標和必須公開招標范圍得到了明確，招標覆蓋面進一步擴大和延伸，工程招標已從單一的土建安裝延伸到道橋、裝潢、建筑設備和工程監理等。

　　2、全國范圍內開展的整頓和規范建設市場工作和加大對工程建設領域違法違紀行為的查處力度為招標投標進一步規范提供了有力保障。

　　3、工程質量和優良品率呈逐年上升態勢，同時涌現出一大批優秀企業和優秀項目經理，企業正沿著圍繞市場和競爭，講究質量和信譽，突出科學管理的道路邁進。

　　4、招標投標管理全面納入建設市場管理體系，其管理的手段和水平得到全面提高，正在逐步形成建設市場管理的“五結合”：一是專業人員監督管理與計算機輔助管理相結合;二是建筑現場管理與交易市場管理相結合;三是工程評優治劣與評標定標相結合;四是管理與服務相結合;五是規范市場與執法監督相結合。

　　5、公開招標的全面實施在節約國有資金，保障國有資金有效使用以及從源頭防止腐敗滋生，都起到了積極作用。

　　二、現階段招投標制度現狀

　　我國的招標投標制度與國際上通行的政府采購制度既有聯系，更有重大差別，是一項具有中國特色的規范公共采購的制度。雖然中國已經加入了WTO，但計劃經濟的陰霾始終伴隨著改革在影響著中國經濟各個領域，當然也包括招標投標領域。同時隨著新的經濟形勢的發展，現有的法律法規制度必然會存在覆蓋不到的法律空白和漏洞。《招標投標法》頒布以來，國家各部委、各級政府及其有關部門制定了一系列配套法律法規、規章制度及各種政策措施，各級行政監管部門也制定大量了的文件來強化對招投標的監管，但對招投標活動監督監管的制度和措施還是不夠完善，招投標從制度建設層面上還有不足。

　　第三章 我國工程招投標中存在的問題

　　一、行政權力干預和插手招標投標，違紀違法案件頻發多發

　　(一)“權力標”及“關系標”時有發生。一些地方和部門依法招標意識淡薄，前期工作不主動，計劃不周密，往往以時間緊、任務重，或以應急工程、特殊工程、保密工程為由，隨意簡化程序和變更招標方式。有的非法使用行政權力，違反操作程序，在招標前就與投標人談妥條件，基本內定后才開始招投標，并拉來其他企業進行陪標;有的在招標文件上暗做手腳，量身定做傾向性條款，為意向中的投標人開綠燈。

　　(二)一些領導干部直接插手招標投標活動。有的利用領導干部職權和職務影響，通過身邊工作人員、親友或中間人干預和插手招標投標活動。有的將能夠影響公平競爭的有關信息透露給特定的投標人，造成投標人之間的不公平競爭;有的明確授意、指使、照顧某投標人，強令中標人分包、轉包工程等等。據統計，2007年以來僅浙江全省紀檢監察機關在監督檢查中共查處涉及工程建設領域違紀違法案件199件，為國家挽回經濟損失近2.2億元;2006年至2008年，全省紀檢監察機關查處的涉及工程建設領域違紀違法案件中，共涉及縣處級干部141名，地廳級干部19名。

　　(三)地方及行業保護主義嚴重。我國的工程建設投資主體基本上是一些原來計劃經濟時代的行業主管部門(改制后的企業仍有這種性質)，實行工程招投標后，自然要求這些主管部門放棄其原來的一些管理職能，這需要一個較為漫長的過程，尤其在中國這個封建傳統較為久遠的國家，這些行業主管部門的原下屬施工企業，也不愿失去原來的“保護”，他們倚仗與主管部門千絲萬縷的聯系，想方設法影響投資部門，使招投標工作在具體實施時偏向于自己，而主管部門也往往礙于情面，找出各種各樣的理由來保護自己行業內的施工企業，在這樣的環境下制定出來的招投標規則當然不可能會有利于行業外的施工單位，由此產生了堂而皇之的違規活動[4]。

　　二、招標人場外運作，內定中標人或規避招標

　　(一)將造價高的單項工程肢解為多個子項，各子項的合同造價低于招標限額，從而規避招標。如，有的單位將辦公樓裝修工程肢解為樓地面石材、樓地面木地板、墻面涂料、吊頂等項目對外單獨發包。

　　(二)以“大噸小標”的方式，設法將工程概算降低到招標限額之下，確定承包企業后，通過設計變更等手法，調整項目規模，按實結算工程款。

　　(三)有的項目主體工程進入有形建筑市場，后期工程和附屬配套工程、二期工程則搞場外交易，放長線釣大魚。

　　(四)搞權錢交易，影響專家評審小組提前內定中標人[8]。

　　三、投標人串標抬標，排斥他人。

　　(一)投標人部分聯盟或全部聯盟，相互勾結和串通，通過事先約定投標報價的方式，控制中標結果，達到抬高中標價，輪流做莊共享利益的目的，使國家利益受損。這類串標行為具有很強的隱蔽性，在被查處的案件中，多因串標合謀者在投標文件中留下蛛絲馬跡而敗露。

　　(二)招標人或代理公司與投標人相互串通的情況，雙方搞桌下交易，通過精心設計和安排，讓意中人中標。串標抬標使公開招標流于形式，不僅損害國家利益，破壞招投標正常秩序，而且容易滋生腐敗。雖然有為數不少的串標、圍標案件被依法查處，但由于受巨額利益的誘惑，還是有人鋌而走險，以身試法。

　　四、惡性競爭過于強調低價中標

　　招標方通過競爭性招標，往往選擇報價最低者中標，以達到目的。但標價不是越低越好，如果價格低于成本，破壞了市場均衡，就可能影響工程質量，不但損害承包商利益，最終還會損害業主利益。招標的根本目的是擇優，而不是壓價。如果通過招標節省的投資大于業主招標的費用開支，就可以認為是有效的、合理的，片面壓價，違背了價值規律，偏離了社會福利最優的均衡價格[8]。

　　五、代理機構專業不專，立場不公

　　代理機構遍地開花，給市場帶來了新鮮血液，促進了招標投標事業的蓬勃發展，同時也帶來了新問題。主要有以下幾個方面：一是專業性不強，專業人員欠缺。部分代理機構代理能力不足，尤其缺乏大型項目招標代理實踐經驗。二是從業人員素質不齊，魚龍混雜。部分從業人員不講職業道德，在從事代理業務中投機取巧，中飽私囊，嚴重敗壞行風。三是站錯立場，定錯標準。有代理公司雖然處在中介的位置，卻未站在公正的立場。在代理活動中，以招標人的意圖和想法為標準，給招投標市場帶來不健康隱患。四是唯利是圖，明知故犯。部分代理公司與投標人相互串通，結成利益小團體，為團體成員大開綠燈，在招標文件中設定排他性條款，或者團體成員相約輪流坐莊，相互陪標，代理公司從中收取好處費，損害國家利益[6]。

　　六、評標專家喪失原則，定向評標

　　(一)打極端分，故意抬高或壓低某投標單位的評分。這種專家往往抵擋不住“紅包”的誘惑，見利忘義，在評標中為特定的投標企業“保駕護航”，做出出賣人格的事情。

　　(二)按業主意向評標，不講原則，喪失立場。這種專家以為評標委員會要向業主負責，應按照業主的意向進行評標并推薦中標候選人，導致評標過程中，不敢發表自己的真實意見，過多的考慮業主的想法，甚至主動去揣摩和詢問，最終淪落為“暗箱操作”的工具。

　　第四章 我國工程招投標中存在問題的原因分析

　　一、法律法規及相關配套制度不健全，缺乏可操作性。

　　(一)我國特有的投資主體性質導致權力超越制度的存在

　　招投標是一種徹頭徹尾的市場行為，招投標最初產生的原因也是為了切實保障投資者的利益。作為出資方，投資者希望能有一種有效的方法來確定合理的工程造價。從世行“菲迪克合同范本”就可以看出，招投標工作的根本目的就是，投資方利益至上。假設在一個市場內，投資方的利益不能得到有效的保護，那么很快就會沒有人肯出錢投資，最終導致市場的萎縮，在這種情形下，保護投資者就等于保護了市場，各國政府在保護投資者的態度上是非常堅決的。

　　反觀我國，大型基本建設的投資主體大多都是國家，或是由國家完全控股的大企業。這樣特有的投資主體結構，沒有或是很少有降低造價的沖動，因而在我國，招投標從來不是一種自發性行為，而是一種政府強制性行為。從1979年根據世行貸款的要求開始，到目前實行的《招標投標法》，無一不體現出我國工程招投標的強迫性。強制實施，規則制定者的本意肯定是好的，但實施者有自己的獨立意志，無論規則制定的多么完善，在實施的過程中總有一些可被利用的漏洞。

　　(二)法律法規制度建設的相對滯后

　　《建筑法》、《招標投標法》等法律法規頒布已有近十年時間，所對應的市場條件發生了很大變化，其部分條款已不能適應市場環境需要。如《招標投標法》第37條允許招標人代表進入評標委員會[1]，而實際運行情況表明，招標人代表可能會在一定程度上影響評標結果，妨礙公平和效率原則。另外，各地在制定地方、部門規章制度時，由于對法律的理解存在不一致，往往出現一些偏差，使得這些規章制度在指導具體的招標投標活動中出現前后矛盾、操作困難的情況。

　　二、違法違規行為懲處力度不足，起不到震懾效果

　　一些法律法規對某些違法行為處罰較輕，導致違法違規成本相對偏低?！墩袠送稑朔ā穼φ袠巳撕屯稑巳说倪`法行為的懲處主要以罰款為主，且最高不能超過合同金額的千分之十。這些處罰措施和力度與招標人和投標人違法行為得逞后所得利益相比，違法成本太低了，不足以阻止投標人為獲得非法利益鋌而走險。如溫州某市政工程串標案，參加投標的施工企業先后從中標單位分取好處費1216萬元。后經法院審理，涉案人員分別被判處6個月至2年、緩刑1年至2年不等的有期徒刑，同時處5萬元至80萬元的罰金。僅此來看，現行法律對于串標的懲處與串標成功獲得的超額利潤相比明顯偏輕，難以有效遏制不法企業與個人的投機心理。招投標監督部門對招投標人的違法行為直接進行調查取證，在實際工作中阻力很大，違法行為又具有相當的隱蔽性，同時由于地方保護和行政干預及權錢交易等現象存在，使得調查處理難度更大，這也造成了很多行為人抱有僥幸心理，助長了違紀違法行為的產生。

　　三、投標人不正當競爭，違法獲得暴利

　　建設市場僧多粥少，供求矛盾突出。企業為了在激烈的市場競爭中占有一席之地，能夠生存、發展和壯大，在市場競爭機制尚不規范的條件下，必然要采取種種辦法甚至是不正當手段與對手展開較量，特別是一些技術水平低，資質差的企業為了能與比自己水平高的企業抗衡，更是不擇手段，通過“公關”戰術，權錢交易，幕后操縱等方法承攬工程，而那些資質等級高、技術水平好、質量信譽優的企業在靠正當競爭無法獲勝的情況下，也不得不競相仿效，出現了“中標靠低價，獲利靠索賠”怪現象，嚴重擾亂了建設市場的正常競爭秩序，有些施工企業為了獲取高額利潤，不惜以身試法，搞串標、抬標、圍標等嚴重違法違紀的行為，以致招投標領域不正當競爭、行賄受賄之風愈演愈烈，惡性蔓延，成為違法犯罪的高發區。

　　四、招投標市場誠信體系不完善，信用觀念差

　　建設市場缺乏統一的涵蓋各類市場主體的誠信評價標準，一些地方尚未建立完整的工程項目信息和市場主體信用記錄系統，信用評價還未成為投標資格審查條件和評標打分的重要依據，其約束作用難以發揮。招標人、投標人、評標專家以及中介機構的某些人員，在進行招投標活動中，難免還被一些人情、關系、勢力、權力以及金錢等左右。誠信受獎、失信受罰的體制還不完善，招投標市場主體缺少行業自律，為了獲取高額利潤或不當得利，常在招投標中進行弄虛作假和一些喪失職業道德的不誠信行為。

　　五、行政監督體系不完善，缺乏有效監督手段，監管力量不足

　　(一)監督監管體系不完善

　　1、招投標監督管理制度不完善[3]?！墩袠送稑朔ā奉C布以來，國家各部委、各級政府及其有關部門制定了一系列配套法律法規、規章制度及各種政策措施、命令，各級行政監管部門也制定大量了的文件來強化對招投標的監管，但對招投標活動監督監管的措施還是不夠完善，難以形成切實有效的監督監管。

　　2、行業系統招投標監管部門發揮的監管作用有限。一方面，交通、農林、水利、衛生以及國土等行業部門沒有專門從事工程招投標管理的常設機構和專職工作人員，造成日常管理主體的缺位，另一方面，現有法律、法規及政策性文件并未賦予行業部門行政審批、行政處罰等相關權力，其監督力度明顯缺乏。

　　3、對投標文件的審查不到位。由于現行招投標文件審查制度的調整，目前對投標文件實行備案制度，而投標文件實質內容的審查并沒有實行。在實際招投標活動中，通過評標環節常常能夠發現投標文件存在的一些問題，如投標文件類似，投標文件張冠李戴，投標單位之間的報價相差無幾等。

　　4、對投標人的信用管理不到位。目前，國家還未制定統一的工程建設行業信用管理的法律性規定。雖然近年來制定了建筑行業信用評價辦法，但該辦法在對投標人信用缺失行為的監督處罰因效力層級問題作用明顯不夠。而其他行業如交通、水利行業等還沒有制定對投標人信用缺失行為監督處罰的具體實施辦法，面對投標人的擾亂招投標活動的行為，無法采取有效措施應對。

　　5、對抽取評標專家的監督沒有跟上。專家名單的泄漏和是否采取隨機抽取方式產生專家名單，將直接關系招投標結果的公平、公正。

　　6、由于還沒有實行嚴格的招投標代理公司市場準入制度，確定招投標代理公司產生的方式在法律上還沒有明確規定，通過競爭性程序產生的情況很少，使招標代理市場局面比較混亂。

　　(二)監督手段的力量不足

　　盡管目前形式上采用了電子監控、通信屏蔽等監控手段，但要治標治本，尚存在不少困難，主要是市場監管力量不足，譬如監督執法隊伍的人員編制、行政經費等都缺乏應有保障。對招標人的監督和規范缺乏必要的手段。在監督功能上偏重事后監督，缺乏事前監督;在監督范圍上偏重違紀違法行為，缺乏對重大決策、重大行動的監督;在監督機制上缺乏財政和審計部門的參與，缺乏公安、檢察等執法部門強力介入，造成串標、圍標案件發現難、調查難和處理難。

　　六、未能建立權威的專家庫制度

　　目前國內招投標專家評標小組的成員主要是從專家庫當中隨機挑選出來的，這從一個方面保證了評標的公正性，但對門類的劃分不夠細致，專家們對自身專業以外的問題不了解，也就無從對施工設計做出合理或不合理的評價，不能不說是我國當前招投標制度的一大弊病。

　　此外，評標小組中的專家們大多不是投資方的代表，也非受投資方的雇用，我們很難想象在毫無約束力的條件下，他們會切實對投資方負責，這種責任感的強弱，往往關系到利害問題上是否能做到據理力爭。相反，我們的專家多數是隨大流，對模棱兩可的問題不明確表態，害怕遇到激烈的爭論，對技術標評判的結果顯得有些漠不關心。為什么?因為他們不需要對自己的行為負責，挑選的方案再好，他們不會得到任何嘉獎，方案再差(只要不出現重大事故)，也不會對其有任何利益損害和影響。

　　反觀國際上的投標，投資方對技術專家們是非常倚重的。如何尋找合格、稱職的專家小組，投資方并不需要花太多精力，市場上有足夠數量的投標咨詢公司可供選擇。這些咨詢公司完全獨立于投資方之外，它受投資方的雇傭，對投資方負責。但在信息完全不對稱的情況下，投資方如何能夠做到對咨詢公司的有效控制?市場法則起了關鍵的作用，不能令投資方滿意的咨詢公司將很快被市場淘汰。合格的咨詢公司儲備了大量各式各樣的專業人才，來滿足不同類型的工程建設需要，這些專家不僅具有良好的知識儲備，同樣具有豐富的現場經驗，基本上能夠識別施工單位的弄虛作假。

　　國際上，技術專家對施工組織設計的評判非常重要，是評價標書的重要指標。因而，投資方要求專家小組對技術方案的了解深度也絕非國內可以比擬。例如，世行在我國最早的投資項目之一魯布格水電工程，日本方面的報價比中方報價低60%左右，如果放在國內，早已成為廢標。結果經過專家小組的論證后，認為其施工工藝確有先進之處，完全可行，最終確定由日本方中標。魯布格水電工程也由此成為我國工程招投標歷史上的一個里程碑。

　　第五章 我國建設工程招投標制度改進策略

　　一、抓規范，加強對招投標雙方、中介機構以及評標專家的管理

　　(一)規范招投標活動程序[5]。不斷探索和總結實踐經驗，進一步完善操作流程和行為規范，引導招投標雙方在法律框架內進行交易活動。尤其要加強重點環節的監督和管理，通過制定和推行招標公告發布辦法、資格后審制度、投標文件遞交、接收及開標流程、評標專家行為規范、封閉式評標區管理辦法、招標監督規程、投訴處理規程等一系列制度和辦法，從程序上對招標投標活動加以規范和監管。要強化施工過程中的工程變更管理，切實加強政府投資項目的監督管理，強化政府投資項目工程變更監督管理，加強在建工程“標后”監督檢查力度，進一步突出造價控制與監管，切實減少以提高工程結算價款為目的的各種違法違紀事件的發生。

　　(二)加強對招投標雙方的管理。招標人在組織招投標活動中，嚴格按照程序和標準進行，規范招標行為，若自身招標力量不足，應加強力量或實行“代建制”。行政監督部門要建立對招標人的考核機制，落實責任追查制度，保障招標活動取得預期成效。投標人作為市場賣方主體，通過參與招投標競爭獲得承包項目的機會。行政監督部門要建立統一的投標人信用檔案，加強對投標人信用的跟蹤和監管，嚴格市場準入和退出制度，努力創造良性競爭的市場環境。

　　(三)加強對中介機構和評標專家的管理。盡快出臺中介機構管理辦法，規范中介機構行為，大力推行招標代理機構的執業(上崗)資格制度，加強對中介機構的監管力度，每年開展專項檢查，通過加大責任追究處罰力度，促進中介機構的行業自律。進一步加強對評標專家的管理，嚴格審查評標專家入庫資格，定期組織學習和培訓，加強職業道德教育，不斷提高評標專家的業務水準、工作專業性水平。實行評標專家動態考核管理制度，建立評標專家個人檔案，將評標效果評估結論記入其個人信用檔案。

　　二、抓改革，健全和完善招標投標監管的體制機制

　　(一)創新招標投標監管體制，推進統一平臺建設[3]。進一步理順招標投標監管體制，真正實行“管辦分離，監管分離”，從根本上解決部門各自為政、同體監督等問題。將各行政監督部門的招標投標管理職責劃歸到一個部門統一管理，由該部門統一建立一支“精干、高效”的監督招標投標活動的專業執法隊伍。改革目前的資格預審制度，全面推行資格后審，開放市場，讓更多的企業參與招標投標市場競爭，加大串標圍標者的成本。當前，要抓緊推進省級乃至全國統一公共資源交易中心的建設，建立統一公共資源交易監管機構，切實加強對包括工程招投標在內的公共交易的集中監管。

　　(二)推進政府投資工程管理體制改革，全面實行政府投資公益性或非經營性項目“代建制”。對政府投資公益性或非經營性項目實行“代建制”，是提高投資效益的有效措施之一，也是從源頭上預防腐敗的重要保障措施。通過招標方式選擇專業化的項目管理單位負責建設實施，嚴格控制項目投資、質量和工期，竣工驗收后移交給使用單位，從而減少業主對工程招投標活動的干預，提高政府投資效益和管理水平。因此，應加強項目管理公司的培育，加快形成代建市場，大膽探索實踐，逐步建立并完善相應的配套措施。

　　(三)充分發揮職能部門作用，形成有效的監管合力。發改委、建設、財政、審計、水利、交通等行業主管(監管)部門要與監察機關加強協調配合，健全和完善招標投標監管協調機制，做到各司其職，協作配合，形成合力。如財政部門對政府投資項目實行合同備案和工程款直接撥付制度，對未經招標投的工程項目予以停止撥付工程款;審計部門應當依法對招標投標活動實行審計監督;監察部門應當加強對行政監督部門執法活動的監督。

　　三、抓懲處，嚴肅查處招標投標活動的違紀違法行為

　　(一)加大依法處罰力度，提高違紀違法成本。必須加大依法處罰力度，提高違法違規成本，除了中標無效、罰款等經濟制裁外，還要采取降低資質、限制參與招標投標等措施。

　　(二)建立招投標監督和案件查處聯席會議制度[9]。建立健全監察機關與發改、建設等有關部門聯席會議、舉報投訴受理以及案件線索移送、政府投資重點工程聯合檢查等制度，加強對建設單位、主管單位和監管部門及領導干部遵守執行招標投標法規情況的監督檢查，嚴肅查處違紀違法行為，同時要暢通投訴舉報渠道，鼓勵群眾依法監督。

　　(三)積極發揮監察機關在招標投標活動中的作用。積極探索監察機關參與招標投標活動監督的有效途徑和方法，做到有所為有所不為，到位而不“越位”，履職不“缺位”，監督不“錯位”。不能過分強調監察機關的監督，而弱化職能主管部門的監督，監察機關負責對招標投標行政監督部門履行監督執法職責情況的行政監察，調查處理行政主管部門越權履職、行政不作為及亂作為等行為，嚴肅查處非法干預和插手招投標活動的國家行政機關和國有企業、事業單位的工作人員。

　　四、 抓載體，提高招標投標活動的科技含量

　　(一)建立和完善電子監控系統[7]。重點加強對招投標全過程的電子監控。通過監控系統對招投標全過程進行錄像和錄音;設立指紋門監督系統，對進出評標區域的評標專家、工作人員和監控人員等人員用指紋進行確認;對整個評標區實施通訊屏蔽，以確保評標過程的保密等。通過這些手段著力規范和約束招標人、代理機構、評標專家、監督人員以及投標參與者的行為，提高其自律意識，減少違法違規行為的發生。

　　(二)建立健全電子網絡信息。加快國家招標投標網建設，建立一個權威的覆蓋全省各地、各行業的招投標信息網，將各種工程、設備和材料招標信息、企業信息、從業人員信息、評標結果、中標結果、不良行為等全方面的招標投標信息登在網上，既向全社會公開各種招投標信息和企業及從業人員的信息，又接受全社會的監督，以此促進各招標投標主體，尤其是投標人增加誠信、自律意識。

　　(三)建立健全招投標信用公示查詢系統。建立健全建設工程招標投標信息體系，實現規范統一的誠信信用平臺，統一的誠信評價標準，統一的誠信法規體系，統一的誠信獎懲機制。完善市場信用體系，各項目管理、招標代理等中介機構和評標專家、招標人、投標人在招標投標活動中違法、違規、違紀的，由有關行政監督部門依法處罰，記入不良信用檔案并在媒體公開曝光。充分發揮信用公示查詢系統的作用，完善誠信激勵和失信懲戒機制，使誠實守信者得到獎勵，失信者受到應有的懲罰，提高失信成本，促使招標投標各方主體做到誠實守信，依法經營。

　　五、抓教育，切實提高從業人員素質

　　(一)實施招標企業、代理機構市場準入制度，加強對市場主體教育。采用集中和分散學習相結合的方式，加強對招標人、招標代理機構、投標人、評標專家、監督管理人員等招投標活動主體的教育。深入剖析招標投標領域的典型案例，進行以案說法、以案說紀，增強教育的說服力和感染力，提高各主體單位遵紀守法的自覺性。

　　(二)加強對從業人員的教育。加強對招標投標從業人員的職業道德和行業自律教育，引導從業人員自愿簽署行業自律公約，自覺抵制失信、違規、違法行為。加強從業人員專業知識的教育，提高其專業素養，規范從業行為。積極推行就業資格制度，從業人員必須經過培訓，經考核合格，取得就業資格證書，才能從事招標投標

　　六、建立統一的行業組織

　　我國建筑業在計劃經濟時期被劃分為幾塊，由中央政府的幾個部管轄?？墒悄壳?，國內與建筑業有關的一些行業協會又承襲了這種部門分割的局面。例如，由國家計委分出來的“中國工程咨詢協會”，由國家經貿部成立的“中國對外工程商會”和由建設部組建的“中國建筑業協會”等等。且不說這些協會仍然帶有很強烈的政府作風，僅在支持我國的海外承包工程和開展其他業務方面，他們也不能很好地合作，這種局面若繼續下去，我國海外承包公司就難以得到國內的強有力支持，難以在與外國承包商競爭時協調行動。由于不能協調行動，我國對外工程承包企業經常在參加海外工程投標時互相傾軋，造成嚴重的財務和聲譽損失。

　　當然，飽嘗教訓之后，我們的企業不但已經領悟到聯合的好處，而且有了實際行動。但是為了長期保持聯合，而不是互相拆臺，必須建立一個統一的行業組織，來協調我們在海外公司的行動，所以應當以中共十七大和人大會議為動力，建立我國真正的行業協會。新的行業協會應當積極準備對世界貿易組織施加影響，準備在將來的亞洲共同市場(自由貿易區)制訂區域建筑市場規則時發揮主導作用?，F在已經有人提出制定類似于FIDIC標準合同文件的亞洲標準文件，如果我國能夠做到這一點，就能在全球建筑市場上處于有利的地位[2]。

　　第六章 工程應用實例

　　本文引用神華集團準格爾能源集團哈爾烏素露天煤礦工程的招投標案例做實際應用研究。

　　一、工程概況

　　神華集團某能源公司××露天煤礦基建工程為目前國內最大的露天采選礦

　　之一，年產能力為2000萬噸，是國家和內蒙古自治區十一五重點建設工程，項目總投資超過100億元，其中工程建設投資超過40億元。選煤廠項目為重中之重，單位工程達到50個，包括世界最大的容量為15萬噸的槽倉工程。涉及設備采購、供配電、電氣、通風、通信、鐵路、工藝管道、隧道、地基處理等專業工程，需要解決超深邊坡支護、復雜地質條件處理、逆作法施工技術、預應力混凝土技術、高壓輸送電、穿山隧道支護等施工難題。

　　二、案例分析

　　為了保證工程建設質量、進度、成本、安全符合預先設定的目標，盡可能爭取投資的最大利益，選擇良好的設計、采購、工程建設承包方就顯得尤為關鍵，而采用公開、公平、公正的招投標就是保證上述目標的主要有效手段之一。該公司主要通過以下幾個招投標工作：

　　(一)做好分標設計

　　在招標標段的劃分上，一是按建設程序或專業工程，分為建筑安裝工程(含金屬結構)、機電設備、通信信號等專業，即每個獨立的專業可以進行專業工程招標。二是按項目劃分，針對樞紐工程及臨時工程相對獨立的特點，分為原煤系統、選煤廠 、配電站、食堂、鐵路等若干相對獨立又可同時招標的標塊;三是機電設備、金屬結構及大宗物資材料的采購，分為國內招標和國際招標兩大類;四是對設計、監理、科研、征地移民等配套工作分別采取招標(監理、科研)或簽訂協議(設計、征地等)的方式進行。

　　(二)制定《露天礦工程招標管理辦法》，并通過吸收國內外招標項目的實踐，規范招投標過程。

　　在辦法中著重強調了幾個方面，一是注重招標形式，除少數專業有特殊要求的項目外，工程絕大多數項目采取了公開招標和邀請招標(除資格預審外，其它程序同公開招標一樣)的方式;二是規范招標文件的編制，既做好招標設計，力求使設計優化的成果反映在招標中，又要注意招標文件條款的規范化;三是評標因素盡量符合工程特點，按照技術(施工方案或技術性能與質量保證)、價格、商務、資信等四個方面進行評價，定性分析，定量打分，各類評分權重視招標方式、項目特點和技術復雜程度確定;四是堅持專家評標。外聘對本專業有造詣又與投標者無利益關系的專家，使評標工作具有較高的權威性和公正性。五是由總公司領導根據評標委員會提出的書面報告和推薦的中標意見，集體決標。同時，在整個招標過程中規定了若干廉潔自律和保密的招標評標紀律;六是設備采購招標按國務院領導意見在招標中貫徹帶動國內工業發展的原則。

　　(三)做好招標工作

　　1、成立總公司招標委員會，加強對招標活動的組織、領導和協調。對限額以上的重大項目，從招標立項、招標方式和程序、評標組織和決標等全過程進行組織和領導，對項目的招標進行指導。

　　2、根據工程特點，確定分為建筑安裝工程(含金屬結構制造)、機電設備采購、大宗物資材料采購三大類進行招標。分別由業務部門負責招標前期準備工作(主要是招標設計及招標文件的編制等)，由招標委員會負責招標實施階段的工作。

　　3、堅持按招標程序運作，堅持最優方案者中標、綜合評價最高者中標的原則，基本杜絕了行政干預、地方及行業保護等現象。同時邀請監督機構加強對招標活動全過程的行政監督和紀律檢查，嚴格遵循《招標投標法》提出的“公開、公平、公正”和“誠實信用”的原則。

　　三、實施效果分析

　　實行招投標制度對該工程建設所帶來的效益是顯著的，項目于2007年5月15日開工，于2009年5月1日一次性試運轉成功，提前完成工程建設，投資也控制在概算之內，建設項目投資整體節約3%。由于選擇了真正符合要求的承包商和供貨商，沒有出現重大質量問題，項目工程質量整體良好。項目投產后贏得了社會各界人士的高度贊揚，取得了良好的經濟和社會效益。

　　而這些總體成果的取得與推行規范、陽光的招標投標的重要作用是息息相關的，而這也印證了本文所提出的策略是可行的，只要政府有關行政管理部門加強制度建設，杜絕法律空白，做好行業監管，高壓懲治違法犯罪活動，只要招投標活動的參與各方都能遵守有關法律法規、恪守職業操守、自覺維護市場公平，我國的招投標活動就會取得良好的效果，國家和社會的投資就會收到最大的收益，建設工程的質量才會得到有效保證。

　　第七章 結論與展望

　　一、結論

　　本文總結了我國建設項目招標投標活動中存在的問題，從招投標制度的形成、國家法律法規建設、市場監管和體制、從業人員自身市場活動等方面分析了問題產生的原因和根源，提出了作者的根治問題的辦法和措施：

　　(一)政府要完善招投標管理機制，加大對違法活動的打擊力度，從嚴從重處罰，提高違法成本。

　　(二)加強市場監管，各級行政管理部門一定要按照《招投標法》等有關法律法規要求，嚴格招投標管理，堅持原則，認真抓好跟蹤督查工作。

　　(三)政府要建立建全行業的社會誠信系統，杜絕信譽差的企業和個人進入到招投標活動中。

　　(四)加強行業從業人員的培訓，提高從業人員的法律意識，提高代理機構的從業門檻，做好資質審查。

　　(五)行業從業人員要潔身自好，自覺維護市場公開、公平和公正的原則。

　　二、展望

　　當前，國家有關部門也已經充分認識到規范建設工程招投標制度的必要性和緊迫性，有關部門也做了大量的相關工作，都在不斷充實和完善建設工程招投標制度，但是市場經濟活動中違規現象還比較突出，招標投標領域需改進的地方還很多，本人雖對建設工程招標投標活動的一些問題進行了初步的分析和研究，提出一些改進建議，但鑒于本人學識粗淺和實踐經驗的缺乏，可能還是不夠全面和成熟，本人將一如繼往地關注招標投標活動存在的違法違規問題，繼續進行分析和思考，旨在希望能繼續找出一些完善招標投標活動更好的方法和建議，為促進招標投標活動的正常秩序盡一份綿薄之力。

　　參考文獻目錄：

　　[1]《中華人民共和國招投標法》，(1999年8月30日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議通過)，2000年1月1日實施;

　　[2] 吳偉文：工程招投標中存在問題的分析與對策.四川：巖土工程界，第五卷，第三期，2001

　　[3] 陳慧玲，馬太建：建設工程招標投標指南.江蘇：江蘇科學技術出版社，2000

　　[4] 汪玉德：工程項目招投標現狀分析與對策.山東，2001

　　[5] 吳偉文：建設工程招投標活動中出現的問題與對策.四川：西部探礦工程，2002年增刊

　　[6] 葉丹峰：加強招標代理管理的幾點認識.行業戰略 2001

　　[7] 董海濤：《當前我國工程招投標活動中存在的主要問題及對策建議》 建筑經濟，2003年第8期

　　[8] 周海婷：《工程招投標中存在的問題》 建筑經濟， 2001年第8期

　　[9] 李英芳：《加強招投標的監管力度》 經濟論壇， 2001(9)