市場經濟下，價格信號對于生產或供應方的調節本身就具有滯后性。比如，只有某一行業已經供過于求了，價格才會下跌。價格信號給出的是一個已然的結果。此時，該行業的資本才開始離開，轉向其他行業去尋求利潤，這種調節顯然慢了半拍。概念的掌握是高中歷史教學中極為關鍵的環節，沒有概念的明確界定，就無法進行準確的理論推理。然而，由于歷史學科的綜合性，教學中總要遇到各個學科領域的概念。比如經濟學或政治經濟學的概念。

　　[關鍵詞]國家政權，控制，社會主義

　　在必修二教材中，列寧的新經濟政策、新中國的三大改造、西方國家壟斷資本主義三個專題的教學都繞不開一個概念：“國家資本主義”(state capitalism)。如何把握這一概念的內涵，本文略作探討。

　　一、“國家資本主義”內涵的界定

　　什么是國家資本主義呢?不同的學科領域，甚至是在相同的學科領域對這一概念也有不同的界定。經過梳理，筆者認為對國家資本主義的理解，應從三個維度定位。

　　(一)國家資本主義可以理解為傳統社會主義的一種經濟形式

　　這種經濟成分與私人資本主義形式相對，是一種與社會主義國家政權相結合，被政府所掌握、控制的一種資本主義經濟形式或成分。

　　1.蘇俄的國家資本主義。

　　1918年，列寧在《論“左派”幼稚性和小資產階級性》一文中指出，當時的俄國存在著宗法式的經濟、小商品生產、私人資本主義、國家資本主義和社會主義五種經濟成分。從這種表述來看，列寧顯然是把國家資本主義看做是資本主義經濟形式中的一種類型，是與私人資本主義相對的，被社會主義國家所掌握控制的資本主義經濟成分。

　　蘇俄在新經濟政策時期大力發展國家資本主義。正如教材所述“政府還解除了大部分小企業和一部分中型企業的國有化，允許私人開辦小企業;對一些國家暫時無力開發的礦產、森林、油田等，政府以租讓的方式讓外國資本家經營。”[1] (p.95)這里所涉及到的資本主義既有私人資本主義，也有被國家控制的國家資本主義。當時蘇俄國家資本主義的組織形式主要有四種：租讓、租借、合作社、代銷代購[2]。其中，租讓、租借是有關工業生產的。租讓是租給外國資本家、租借是租給本國私人資本家。而合作社、代購代銷則是有關商業的[3] (p.21)。

　　國家資本主義與社會主義經濟有什么不同呢?

　　以租讓制企業為例，分為兩種情況。第一種情況就是把蘇維埃國家的某些因資金技術等問題無力經營的企業以合同的形式租讓給外國資本家經營。這類企業在所有權上與社會主義國營企業沒有區別，其所有權都屬于國家。差別在于經營權，前者的經營權在資本家手里而不是在國家或人民手里。從利潤分配上看，根據合同規定，資本家可以拿走企業的大量利潤作為報酬，而社會主義國營企業的利潤全部歸國家所有。在經營模式上，前者完全按資本主義企業模式運營，獨立核算、追求利潤、注重效率等。

　　第二種情況是把礦山、森林等國家資源的開發權出讓給外國企業。這種情況下，資本家同時掌握著企業的所有權和經營權，但其利潤的一大部分要作為“礦產承包費”交給國家。

　　總體看來，不論是租讓的國家資本主義還是租借的國家資本主義企業，由于受到了社會主義國家的限制，為社會主義的物質生產服務，甚至在生產任務上有的也被納入到社會主義國家的宏觀規劃中，因而不同于一般的資本主義經濟。然而，由于它們都要產生利潤，并在一定比例上被資本家所占有，因此它們本質都是具有資本主義剝削性質的，這是它們與社會主義經濟的根本不同。另外，在經營權和經營方式上，兩者也存在明顯不同。國家資本主義企業由資本家掌握營權，采用通行的資本主義企業經營模式。

　　2.中國的國家資本主義。

　　中國也存在過國家資本主義形式。在中共七屆二中全會上，毛澤東曾對中國的經濟構成做了這樣的分析：“國營經濟是社會主義性質的，合作社經濟是半社會主義性質的，加上私人資本主義，加上個體經濟，加上國家和私人國家資本主義經濟，這些就是人民共和國的幾種主要的經濟成分，這些就構成了新民主主義的經濟形態”[4] (p.1431)。

　　1949年的共同綱領里又明確指出：“國家資本與私人資本經濟為國家資本主義性質的經濟。在必要和可能的條件下，應鼓勵私人資本向國家資本主義方向發展，例如為國家企業加工，或與國家合營，或用租借形式經營國家的企業，開發國家的富源等。”[5]

　　很顯然，兩者都是把國家資本主義當作一種經濟成分來理解的。

　　改革開放前，中國的國家資本主義分為兩個階段。初級階段：1950—1953年合理調整工商業期間，由國家對私營經濟進行加工訂貨、統購包銷、經銷、代銷等。高級階段：1953—1956年三大改造期間，公私合營的經濟成分都屬于國家資本主義。這種經濟成分的重要特征就是資本主義生產方式受到國家的控制。所以毛澤東曾在1953年批示說：“中國現在的資本主義經濟……已經不是普通的資本主義經濟，而是一種特殊的資本主義經濟，即新式的國家資本主義經濟”[6] (p.88)。但1955年進入“全行業公私合營”階段后，資本家與企業資產脫離，由獲取比例利潤，變為領取“定息”。因此，此時的合營企業性質變為社會主義公有制，不再屬于國家資本主義了。

　　改革開放后，我國出現的中外合資企業、中外合作企業等都屬于國家資本主義經濟成分。

　　(二)國家資本主義還可以理解為一種經濟理念

　　國家資本主義，是一種“主義”，即一種理念。這種理念實際就是由國家掌控或直接建立一些企業，通過這些企業來服務于國民。

　　當今時代，不僅社會主義國家有國營企業，資本主義各國也都或多或少地建立了一些“戰略性”國營企業。比如美國的自來水公司就由國防部直接經營管理。國家通過直營來實施價格補貼，保持較低的水價，從而惠及民生。

　　因此，無論社會主義的國企，還是資本主義的國企，從形式上看，都是由國家投入資本，讓民眾來“共享和普惠”。

　　這種由國家投入資本，由民眾來享受資本收益的理念就是國家資本主義。

　　(三)國家資本主義還是一種經濟運行手段

　　1.資本主義社會對國家資本主義的運用。

　　以羅斯福新政為標志，資本主義經濟的運行手段經歷了一個由“自由放任”(Economic Liberalism)向“國家干預”(Government Interventionism)的轉變。在羅斯福新政以前的自由資本主義和私人壟斷資本主義階段，資本主義世界信奉古典經濟學家的自由放任主義。其代表人物亞當·斯密(Adam Smith)曾在它的《國富論》和《道德情操論》中三次提到“看不見的手”。認為市場經濟狀態下，價值規律就像像一只“看不見的手”，可以通過價格信號自動調節經濟的供求問題。

　　價格信號的調節作用：由該圖我們看到，當供過于求時，價格就會低于商品的價值，生產者將無利可圖，資本會自動退出這一領域。當供不應求時，價格就會高于價值，在高利潤的驅動下，其他領域的資本就會進入本行業，自動提高本行業的產能。