摘要：通過將技術經濟評估應用到信息化建設過程中立項、實施、交付等三大階段，綜合采用基于內容、基于價值、面向過程、面向水平的評估方法，對信息化建設項目進行全過程全方位評估，從而提高國家信息化專項投資的經濟和社會效益，并在一定程度上避免“拖、漲、降、少”等常見工程問題，為國家其他部門的信息化建設提供借鑒。

　　關鍵詞：技術經濟評估 信息化 系統工程 創新應用

　　《2006—2020年國家信息化發展戰略》指出：“信息化是充分利用信息技術，開發利用信息資源，促進信息交流和知識共享，提高經濟增長質量，推動經濟社會發展轉型的歷史進程。”這個表述說明了信息化的三點本質特征：一是信息化不僅反映了信息技術自身發展程度，也反映了信息技術與其他科學技術滲透融合、引領高新技術群在社會各個領域廣泛應用的過程;二是信息化不僅包括生產工具、生產技能等生產力的發展，還涉及組織結構、管理流程等生產關系的變革;三是信息化使信息資源上升到經濟社會發展的主導地位，推進著社會的整體轉型，是邁向信息時代的一個歷史進程。

　　“十一五”以來，我國中央財政大力投資進行信息化專項建設，但成本超支、工期延長、質量下降等問題在各類信息系統工程建設當中普遍存在，始終困擾著項目投資管理者。目前，還沒有見到適用于大型信息化建設項目全系統、全過程、全方位的評估方法和過程模型。

　　為避免信息化建設中出現此類問題，本文結合近十年來國內大型軍隊信息化建設管理經驗，摸索并建立了一套綜合采用四種評估方法、分三個階段進行評估的技術經濟評估體系。通過全過程全方位的技術經濟評估體系，可以有效地對我國大型信息化項目進行全過程全方位評估，從而為國家其他部門的信息化建設提供借鑒。

　　1 信息系統工程經濟技術評估

　　1.1概述

　　信息系統工程技術與經濟評估方法是采用技術經濟學與項目管理學的理論，研究信息系統工程的實際需求，分析建設內容的必要性、技術與經濟可行性，提出分析方法和模型，分析實際工程實施過程中的技術成本，研究對技術實現的經濟估算方法，分析信息系統工程的經濟效益、社會效益，進行成本效益分析，進行風險分析等，通過收集數據，開發評估系統和建立數據庫，實現技術與經濟綜合評價科學化。

　　1.2國內外現狀

　　技術經濟評估理論已經廣泛應用到各種工程項目當中，信息系統工程也不例外，但研究范圍僅限于工程可行性研究，運用技術經濟學理論對有關項目的工程、技術、經濟等情況進行調查和分析研究，對各種建設方案進行分析論證，對項目建成后的財務效益、經濟效益和社會影響進行預測及評價等均未實現。

　　在成本估算方面，國外已經提出了一些成本估算方法或模型，主要有類比估計、參數建模、累加估計、自頂向下法、專家判斷等。但是國內應用這些模型進行成本估算基本上生搬硬套，沒有取得良好的效果，成本估算準確性較差。

　　成本預算方面，目前我國還沒有出臺針對信息系統工程建設費用定額和信息系統工程概預算編制辦法，成本預算還沒有達到行業規范階段。尚沒有真正意義上信息系統工程預算軟件，只是在綜合布線及系統集成方面有了一些預算軟件的支持。所以需要進一步在信息系統工程的概預算方面，希望盡早建立信息系統工程行業的一致標準。

　　在效益分析方面，國內外對經濟效益分析認識都比較深刻了，經濟效益分析已經有了比較多而全面的評價指標和方法，社會效益分析方面也已經有了明確的評價原則與步驟，具體的評價指標還需要具體情況具體選擇。

　　2 大型系統項目評估方法簡述

　　國內外用于大型系統項目評估的方法主要有：基于內容的評估方法、基于價值的評估方法、面向過程的評估方法、面向水平的評估方法。

　　2.1基于內容

　　基于內容的評估方法采用了一種樸素、直覺的思維模式，它主要是對大型系統項目中的各個關鍵要素進行評估，其中包括目標、需求、方案、途徑、經費、質量、計劃、風險和成果等。根據不同要素的性質和特點，在項目實施的不同階段中，對各個關鍵要素采用的評估方法往往各不相同。在信息化建設項目中，采用基于內容的評估方法就是要對信息化建設項目各個關鍵要素，建立起一套完整的評估方法體系，支持對信息化建設項目的特定階段進行綜合評估。

　　2.2基于價值

　　基于價值的評估方法是大型系統項目評估中廣為使用的方法，它主要采用綜合思維模式，對大型系統項目的綜合能力進行評估。該方法一般包括分析系統的能力結構、建立評估的指標體系、選擇評估的適用方法等內容。其中，分析系統的能力結構，關鍵是提出系統應當具備的綜合能力，并將其分解為對系統性能、功能、效能的要求，進而為開展系統能力評估提供科學的依據;建立系統能力評估的指標體系，一定要從綜合、全面的角度，提出對系統整體性能、功能、效能的綜合評價要求，形成一種層次遞進的評估框架;選擇系統能力的綜合評估方法，主要是根據系統特點，具體選擇使用解析法、綜合分析法、仿真法等不同的評估方法。

　　基于價值的評估方法主要考核系統項目在功能、性能和效能上是否得到充分的實現，同時對系統建設成本進行分析評估，主要關注系統項目在實施階段與使用階段的價值，是否做到物盡其值。項目績效評估大多采用該類方法;20世紀90年代中期，北大西洋公約組織開發的COBP給出了一種典型的價值度量框架。

　　在信息化建設項目中，采用基于價值的評估方法，必須根據系統建設目標，分析系統的能力結構、建立評估的指標體系、選擇項目評估的適用方法，需要做很多基礎準備工作。

　　2.3面向過程

　　面向過程的評估方法主要是對大型項目實施過程和管理過程進行評估，主要關注項目實施和管理過程中，組織、計劃、資金、質量、技術、人員等是否得到有效控制，是否經濟有效地實現了項目建設的目標。

　　面向過程的評估方法常用于大型企業的質量管理體系評估(如采用ISO 9000)、項目管理成熟度評估(如科茲納五級項目管理成熟度模型)、軟件成熟度評估(如CMM、CMMI)等。尤其是在各類成熟度評估方法應用中，一般要設立成熟度等級和指標體系、采集評估指標、利用所建立的評估模型進行評估、給出過程評估結論。

　　在信息化建設項目中，采用面向過程的評估方法，建立項目經濟技術評估體系，定性、定量相結合地對項目進行科學評估，是一種非常有前途的發展方向。

　　2.4面向水平

　　面向水平的評估方法是20世紀90年代以來發展比較快的方法，主要基于技術成熟度等級模型，對項目的技術水平和工程化程度進行綜合評估。例如，美國航天局制定的TRL九級模型、原國防科工委制定的技術評價五階段模型，都可以用于項目的評估。

　　在信息化建設項目中，基于技術成熟度的等級模型對信息化系統進行評估，可以全面反映信息化技術應用后，項目建設水平提升情況。但困難是需要建立各方面認可的信息化技術水平評價模型。

　　3 項目過程模型

　　目前，我國大型信息化建設主要采用線性過程模型，包括順序模型、瀑布模型、并行模型、敏捷開發模型。通常，項目評估工作是指基于項目過程模型所開展的一系列分析與評價活動。由于項目生命周期各個階段的評估內容和側重點不同，一般可按照評估時期的不同將項目評估劃分為三個階段：項目前評估、項目中評估、項目后評估。三個階段的評估工作有不同的要求，項目前評估主要關注如何“做正確的事”;項目中評估主要關注如何“正確地做事”、是否“獲取正確的階段結果”;項目后評估主要關注是否“獲取正確的結果”。

　　3.1項目前評估

　　項目前評估是指項目啟動初期，對項目的必要性、技術可行性、經濟合理性、環境可行性、運行條件可行性等方面進行全面系統的分析與評價，目的是為項目的批復決策提供依據。

　　我國大型信息化建設項目主要通過立項論證報告評估、總體實施方案評估等環節實施項目前評估工作。

　　3.2項目中評估

　　項目中評估是指項目實際建設過程中，對項目狀態和進展情況進行跟蹤監督，對已經完成的工作做出評價，對項目的未來進展進行預估計，并提出項目管理的努力方向;目的是為項目批復的決策方提供動態監控所需的信息，確保項目最終能夠取得最佳的效益和效果。

　　我國大型信息化建設項目可結合年度總結工作組織開展項目中評估，它是面向項目控制的，一方面它對應著項目目標、項目組織、進度控制、費用控制、質量控制等主要評估要素，另一方面它又受到經費投入、項目變更、實施風險、項目合同、環境條件等因素的約束，是一項典型的二維評估任務。

　　3.3項目后評估

　　項目后評估是指對已經建設完成的項目所進行的竣工驗收、目標評估、過程評估、效益評估、發展評估、影響評估、管理評估等一系列客觀分析工作;通過對項目活動實踐的檢查總結，評估項目預期目標是否達到，項目管理是否合理有效，項目的主要效益指標是否實現;分析找出成敗原因，總結經驗教訓;并為將來新項目決策和提高完善投資決策管理水平提出建議，同時對項目運營中出現的問題提出改進建議，從而達到提高投資效益的目的。我國大型信息化建設項目可結合項目竣工驗收、建設項目總結開展項目后評估工作，并研究建立評估模型和支持系統。

　　4 經濟技術評估工具

　　評估工具由單項能力評估模塊、綜合能力評估模塊、評估數據管理模塊和評估結果顯示模塊組成，見圖1。

　　經濟技術評估工具采用的評估模型從系統能力評估的角度，構建系統能力框架，完成系統能力向能力指標的映射、指標建模、指標邏輯關系等評估要素的準備。根據信息系統效能評估的具體內涵和系統效能評估工具的功能需求，效能評估工具具備指標體系構建、指標收斂、指標隸屬度構造、數據錄入、制定評估信息流、綜合能力評估、數據管理、專家知識擴充、評估結果顯示等功能。

　　參考文獻：

　　[1] 周宏仁.信息化論[M].北京：人民出版社，2008.

　　[2] 李軍等.武警信息化建設[M].北京：國防工業出版社，2012.

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