摘 要：從代建單位的角度出發，運用風險管理理論，建立基于預警理論的代建風險管理框架，有效規避風險，從而提高代建項目管理專業化水平，提升企業代建項目管理能力，對實現推行代建制的初衷，對工程咨詢企業承接和完成代建項目，具有迫切的現實意義。

　　關鍵詞：代建、風險預警、風險預警系統

　　一、 引言

　　代建制是對政府投資項目建設管理模式的一個新的探索，代建項目的建設管理過程中，作為主要參建方，處于代業主進行管理的核心地位，也是業主方風險轉移的主要目標。由于目前尚未形成成熟的理論依據和實踐經驗、相關法律制度亦不健全，造成代建單位在代建項目的建設管理過程中可能面對較多的風險。故必須增強風險意識，提高管理水平，做好風險的控制、防范和規避。風險管理，重在事前預防。從這個角度出發，本文對代建模式下風險預警系統框架進行初步研究。

　　二、風險預警與傳統風險管理的比較

　　傳統風險管理是通過對風險進行識別、衡量和控制，以最小的成本使風險損失達到最低的管理活動。而風險預警是通過指標體系解釋和評價項目安全狀態與突變等現象，從而揭示項目安全的成因背景、內在發展機制、表現方式、演變過程及預控措施的系統。風險預警理論與傳統風險管理理論的區別主要體現在以下幾個方面：

　　(1)在研究基點上，傳統管理理論以經濟組織成功機理為基礎，而預警理論則是基于成功機理、安全機理的雙重研究;

　　(2)在對待管理失誤上，傳統管理理論將失誤行為視為例外的、無規律的行為，而預警理論則認為失誤行為有其內在成因、發展規律，能夠監控、矯正，其強調預控和經常性預防;

　　(3)在管理過程中，傳統理論側重于管理手段，而預警管理側重于經濟組織內外環境變化下的管理策略選擇。

　　三、代建模式下風險預警系統框架的構建

　　項目的風險預警系統是監測項目運作過程中某種狀態偏離預警線的強弱程度、發出預警信號并提前采取防范措施的系統[1]。代建單位的風險預警系統，根據代建項目的實際特點，站在項目的全壽命期的高度，針對不同的建設階段，識別、分析、預測各個風險因素，確定風險級別，發出預警信號，采取風險防范和控制措施[2]。

　　本文構建了一種基于預警理論的代建風險管理框架，該框架包括兩個部分：一是風險管理結構框架，它將所有風險管理活動分成三大結構模塊，反映了代建風險管理的主要內容和研究思路;二是風險管理流程框架，反映了各結構模塊的實現機制及其之間的關系。

　　3.1 代建風險預警系統的組成

　　基于預警理論的代建風險管理結構框架模型可用圖1-1表示，其主要的部件為代建風險識別模塊、代建風險評價模塊和代建風險應對模塊，三者相輔相成，循環往復。

　　3.1.1 代建風險識別模塊

　　需要盡可能全面地確定可能影響代建項目的風險因素，還要辨識出影響代建目標實現的風險事件存在的可能性，然后對已識別出來的風險進行分析處理，了解風險大小、影響深度和廣度，把握風險的發展趨勢[3]。

　　風險識別需要多次、重復作業，結果是形成一個風險清單，通常每個風險事件由項目風險來源表、風險征兆、風險的類型說明、其他要求四部分組成。代建項目因環境、目標變化以及實施過程中不斷受到不確定因素的影響，故代建風險的識別應是實時、連續的過程。

　　3.1.2 代建風險評價模塊

　　預警依賴于監測，監測離不開指標。本模塊的主要任務是確定風險預警的指標體系，將某一風險指標的得分與事先確定的預警區間相比較，對超出警戒范圍的風險因素進行預警;并運用數學方法建立適合的評價模型，測算出各種指標對代建項目的綜合作用情況，對風險的動態與發展趨勢作出事先的判斷、評估，并發出風險預警信號以供決策。

　　風險預警指標體系的選擇可根據風險識別的結果，遵循系統性、科學性、可行性、客觀性、靈敏性、可比性的指標設計原則，從代建單位面臨的工程項目風險類別出發，初步確定評價指標體系，并借此明確自身所處的風險性質和風險程度。在實際運用中，代建單位建立風險預警系統后，運作過程中，若發現合理、適用的新指標，應將其納人預警評價指標體系中，進一步完整預警評價指標體系，以便更及時、更準確地發現風險，避免預警系統的誤判和漏判[4]。

　　發出風險預警信號。風險水平測算和評估之后，就可以根據事先確定的預警區間確定風險因素的預警信號并發出警報[5]。根據風險由低到高的程度，將預警信號分別設置為藍燈、綠燈、黃燈、橙燈、紅燈五種標識進行預警，警報是否發出以及發出何種狀態的警報，既取決于風險因素對代建項目的影響程度，也取決于代建單位對該種風險或多種風險因素共同作用的應對能力。

　　風險評價是一個動態過程，表現為風險預警指標體系的調整、指標數據的變化和風險預警等級的變換。

　　3.1.3 代建風險應對模塊

　　要選擇有效的應對策略來控制風險，所以需明確承擔風險的能力，然后確定風險控制的區間。風險評價模塊能夠從眾多的風險因素中找到可能給代建單位造成重大損失的風險因素，引起管理者重視并采取措施對其加以規避。

　　風險管理應貫穿于項目的整個生命周期。必須實行持續風險管理，對風險進行全過程監測，從而減少項目的潛在損失和提高對風險的控制能力[6]。

　　3.2 代建風險管理流程的組成

　　基于預警理論進行代建風險管理的流程包括：輸入、風險識別、風險評價、風險應對及輸出五個環節。其中，輸入主要是指影響項目狀態的內、外部因素，它們共同作用于被控對象，使風險狀態發生變化，體現為在風險因素的波動;風險識別指盡可能準確、完整和系統地對風險因素進行分類與辨識;風險評價指構建風險預警指標體系并建立風險評價模型，得出當前的風險狀態并輸出預警信號，如果項目處于安全狀態，則維持現狀并進一步監控，否則需采取相應措施規避風險;風險應對是風險的控制途徑，包括各等級風險的響應對策、風險的持續管理、風險預警管理的支撐條件;輸出反映風險控制的效果，指明項目當前的運行情況。風險控制可能產生兩種結果：所選方法及策略正確，則對風險控制成功，將引導項目引入良性循環，反之則可能致使項目狀況惡化。但無論何種狀態，都需對結果進行反饋，以便調整和優化下一過程的預警活動。所以，只有當風險得不到有效控制，直接導致項目徹底失敗，這一循環過程才終止。

　　四、結語

　　代建模式下風險預警系統的研究，是一個關系到政府投資項目代建制模式的管理成效的重要問題，代建單位風險預警系統的有效構建，有利于促進代建單位的發展和代建制在我國的進一步推廣。代建單位項目風險預警系統的有效運行，還需要組織結構、預警文化以及企業相應的制度的匹配。還必須完善持續性代建風險管理，提交風險管理報告、更新項目管理計劃和豐富風險庫的知識和案例。同時，還必須就本次風險管理進行審查，以便發現問題和提出建議，為項目的成功提供方法。

　　參考文獻

　　1、 劉艷玲.項目風險預警系統的構建[J].建筑管理現代化，2003(4):25

　　2、 徐勇戈等譯，建設項目管理[M]北京:高等教育出版社，2005

　　3、 李順濤.國際工程風險預警管理系統的構建初探[J]四川建筑，2005,6:148-149

　　4、 代晶，等.施工企業項目風險預警系統的構建[J]山西建筑，2007,33(8)

　　5、 肖利民.國際工程承包項目風險預警研究[D].同濟大學，2006

　　6、 王振強.大型水電工程項目風險分析理論與應用研究[D].天津:天津大學，2003.