【摘要】隨著全球人口和生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大， 人類賴以生存的環(huán)境面臨著巨大挑戰(zhàn)。 理論和實(shí)踐表明資金和技術(shù)對(duì)環(huán)境污染治理具有重要作用， 但其影響機(jī)理和空間效應(yīng)有待探討。 從企業(yè)微觀視角出發(fā)， 運(yùn)用博弈論分析金融發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境污染的影響機(jī)理; 基于STIRPAT模型， 采用中國(guó)2005 ～ 2017年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)， 構(gòu)建動(dòng)態(tài)空間面板模型展開(kāi)實(shí)證分析。 結(jié)果表明：中國(guó)環(huán)境污染存在顯著的空間相關(guān)性且重污染地區(qū)高度集聚; 金融發(fā)展水平的提高雖增加了當(dāng)?shù)丨h(huán)境壓力， 但在一定程度上改善了鄰域環(huán)境質(zhì)量; 技術(shù)創(chuàng)新水平的提高顯著降低了當(dāng)?shù)丨h(huán)境壓力， 有效遏制了領(lǐng)域環(huán)境污染; 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境壓力存在倒U形關(guān)系， 證實(shí)了EKC假說(shuō)。 最后進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)并提出加強(qiáng)環(huán)境污染治理的政策建議：充分考慮污染的空間相關(guān)性; 加快構(gòu)建綠色金融體系; 構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系; 加強(qiáng)綠色環(huán)保技術(shù)的引進(jìn)、消化吸收和推廣。

　　【關(guān)鍵詞】金融發(fā)展;技術(shù)創(chuàng)新;環(huán)境污染;影響機(jī)理;動(dòng)態(tài)空間面板模型

　　人類社會(huì)的發(fā)展和延續(xù)離不開(kāi)良好的生態(tài)環(huán)境。 然而， 隨著全球人口和生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大， 財(cái)富總量在快速增長(zhǎng)的同時(shí)， 人類賴以生存的環(huán)境也面臨著巨大挑戰(zhàn)。 根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織近年來(lái)的研究， 全世界大約五分之一的人口生活在水資源匱乏地區(qū)， 并且地下水污染的加劇給這些人的生活用水帶來(lái)了極大困擾。 2018年世界氣象組織發(fā)布的《溫室氣體公報(bào)》指出， 2016年全球二氧化碳平均濃度達(dá)到百萬(wàn)年以來(lái)的最高水平， 將會(huì)導(dǎo)致海平面上升20米、全球氣溫上升3度的可怕后果。 為了應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的環(huán)境污染問(wèn)題， 各國(guó)政府已經(jīng)投入了大量的人力物力。

　　我國(guó)作為世界第一人口大國(guó)和第二大發(fā)展經(jīng)濟(jì)體， 承擔(dān)著環(huán)境保護(hù)的重要責(zé)任。 幾十年來(lái)， 我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大， 然而高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是以自然環(huán)境的嚴(yán)重破壞和資源的過(guò)度消耗為代價(jià)， 我國(guó)迫切需要加快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。 為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展， 2017年我國(guó)的政府文件中明確提出構(gòu)建綠色金融體系和綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的理念目標(biāo)， 希望通過(guò)加大對(duì)環(huán)保技術(shù)的資金投入和研發(fā)投入， 借助金融發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的力量來(lái)遏制環(huán)境污染日益加劇的趨勢(shì)。 因此， 探討金融發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的生態(tài)效應(yīng)對(duì)協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染之間的矛盾、推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

　　一、文獻(xiàn)綜述

　　目前， 國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要依據(jù)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線理論以及環(huán)境壓力模型， 從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、政府規(guī)制、外商直接投資等視角對(duì)環(huán)境污染展開(kāi)了大量研究。 隨著各國(guó)工業(yè)化的迅速發(fā)展和生態(tài)環(huán)境的不斷惡化， 為了便于量化研究生態(tài)環(huán)境壓力的影響因素， Paul和John[1] 基于社會(huì)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響， 提出了IPAT模型， 即I=P×A×T， 將生態(tài)環(huán)境影響I看作人口數(shù)量P、技術(shù)創(chuàng)新T和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平A的函數(shù)。 研究認(rèn)為， 人口規(guī)模不斷擴(kuò)大、增長(zhǎng)速度過(guò)快導(dǎo)致各省范圍內(nèi)的人均耕地面積嚴(yán)重不足， 最終由于環(huán)境壓力帶來(lái)人口生態(tài)問(wèn)題; 地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于工業(yè)的依賴性以及隨著工業(yè)化程度加深而排放的大量污染物， 對(duì)區(qū)域環(huán)境產(chǎn)生了巨大壓力; 技術(shù)水平的提高可以顯著地降低企業(yè)污染物排放量。

　　由于IPAT方程假定各因素與環(huán)境污染是同比例變動(dòng)， 針對(duì)這一缺陷York等[2] 提出了IPAT方程的隨機(jī)形式I=a×Pb×Ac×Tde， 即STIRPAT模型。 這一模型不僅可以檢驗(yàn)人口、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)因素對(duì)環(huán)境污染的彈性系數(shù)， 還可以擴(kuò)展影響因素。 有別于IPAT方程中經(jīng)濟(jì)發(fā)展增加環(huán)境污染的觀點(diǎn)， 1991年Grossman和Krueger[3] 實(shí)證分析了美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間的關(guān)系， 認(rèn)為二者關(guān)系呈倒U型， 即環(huán)境壓力會(huì)先隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)而不斷上升， 繼而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又緩慢下降。 1993年， Panayotou[4] 基于庫(kù)茲涅茨曲線理論， 將環(huán)境壓力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的倒U型關(guān)系稱作環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。 關(guān)于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的主流解釋為， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模、技術(shù)及結(jié)構(gòu)效應(yīng)共同作用使得環(huán)境壓力隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展增加到一定程度后開(kāi)始下降。

　　針對(duì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的“倒U型”解釋， 學(xué)術(shù)界也展開(kāi)了激烈的爭(zhēng)論， 相關(guān)學(xué)者開(kāi)展了大量實(shí)證研究， 部分研究證實(shí)了倒U型關(guān)系的存在。 例如， 張祥、李麗[5] 以中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)為樣本， 研究認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間具有顯著的倒U型關(guān)系。 然而， Shafik[6] 的研究表明， 環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間并非呈現(xiàn)倒U型關(guān)系而是單調(diào)上升的線性關(guān)系。 Poon等[7] 通過(guò)對(duì)中國(guó)環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的實(shí)證研究表明， 二者呈現(xiàn)較明顯的三次方型關(guān)系。 李斌、曹萬(wàn)林[8] 對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)， 發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染存在脫鉤效應(yīng)。

　　在產(chǎn)業(yè)層面， 大部分學(xué)者基于EKC理論分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與環(huán)境壓力之間是否存在倒U型關(guān)系。 一方面， Shandra和Shor[9] 、Cherniwchan[10] 、Bruvoll和Medin[11] 等認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化無(wú)法降低環(huán)境壓力; 另一方面， 有學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有助于降低環(huán)境污染， 如Shafik[6] 認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整在污染物治理方面存在著積極的作用， 因?yàn)榈谌a(chǎn)業(yè)對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)的代替可以有效地減少工業(yè)污染物的排放量。 在環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的驗(yàn)證研究中， 部分學(xué)者還重點(diǎn)關(guān)注了FDI與環(huán)境污染之間的關(guān)系。 例如， Pao和Tsai[12] 利用金磚四國(guó)1980 ～ 2007年的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)， FDI能夠促進(jìn)東道國(guó)的碳排放量。 基于1985 ～ 2006年110個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的面板數(shù)據(jù)， Shahbaz等[13] 研究表明， 人均FDI與人均碳排放之間存在正相關(guān)關(guān)系。 除此之外， 梁平漢、高楠[14] 通過(guò)分析2004 ～ 2011年我國(guó)287個(gè)城市市長(zhǎng)和城市的匹配數(shù)據(jù)， 認(rèn)為地方領(lǐng)導(dǎo)人事變動(dòng)可以有效遏制環(huán)境污染。 從最優(yōu)契約設(shè)計(jì)的角度， 李國(guó)平、張文彬[15] 分析了地方政府的最優(yōu)環(huán)境規(guī)制， 認(rèn)為保持地方政府環(huán)境規(guī)制部門(mén)的獨(dú)立性能夠有效發(fā)揮政府環(huán)境規(guī)制的作用。

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