摘 要：我國引入工程監(jiān)理機制至今已有二十多年，監(jiān)理的責任主要就是在國務(wù)院《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》和其他建設(shè)工程法規(guī)文件的指導下，用自身的專業(yè)技術(shù)、管理技術(shù)，有效地控制工程建設(shè)項目的進度、質(zhì)量、投資三大目標，使工程建設(shè)項目的總目標得以最優(yōu)實現(xiàn)。本文針對目前我國工程建設(shè)監(jiān)理的發(fā)展現(xiàn)狀進行了分析,并就其存在問題提出了相應(yīng)的改進和完善對策，以期對推動監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展有所幫助。

　　關(guān)鍵詞：工程監(jiān)理;風險管理;問題;措施

　　Abstract: In this paper, construction supervision for the current status quo was analyzed and provide improvement and improvement strategies for the problems, in order to help promote the healthy development of the project management Industry.

　　Key words: project supervision; risk management; problem; measures

　　中圖分類號：U415.1文獻標識碼： A 文章編號：2095-2104(2012)05-0020-02

　　工程建設(shè)監(jiān)理是20世紀80年代伴隨著我國建設(shè)管理體制改革和結(jié)合中國國情組織工程建設(shè)的需要,在建筑領(lǐng)域推行的一項科學管理制度。目前實行工程建設(shè)監(jiān)理,已經(jīng)成為我國為保證工程質(zhì)量安全的一項重要制度,在保證施工進度、提高建設(shè)水平和發(fā)揮投資效益等方面都發(fā)揮了巨大的作用。總的發(fā)展形勢是相當令人滿意的,不過其中也存在著一些問題亟待解決。

　　一、建設(shè)監(jiān)理風險的特點

　　1.客觀性。風險本身就存在于建設(shè)工程中，各種風險的存在和發(fā)生時有一定的客觀性和規(guī)律性的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的存在現(xiàn)象，正是因為這些風險的存在，許多風險是可以預測并回避的。但是正是由于監(jiān)理風險存在的客觀性，這也是可以回避和化解的。

　　2.復雜性。近幾年來隨著房地產(chǎn)市場的走俏，大大小小的監(jiān)理公司發(fā)展較快,市場競爭非常激烈,工程建設(shè)監(jiān)理市場上存在串標、借用、轉(zhuǎn)包等違規(guī)現(xiàn)象,一定程度上擾亂了建筑市場秩序。因此，在眾多內(nèi)部和外部風險的共同作用下，建設(shè)監(jiān)理風險充滿了復雜多樣性。

　　3.全局性和全程性。建設(shè)監(jiān)理的工作貫穿于工程項目建設(shè)的全過程，因此其風險也具有全局性和全程性。

　　4.不確定性。同其他領(lǐng)域中的風險一樣，監(jiān)理所面臨的風險同樣具有不確定性，如果事先不做預測就不能確定會有哪些風險發(fā)生、發(fā)生的原因以及對工程的影響，因此，監(jiān)理人員必須事先對這種不確定性引發(fā)的風險有識別，并對工程項目的質(zhì)量、進度、成本進行嚴格的管理和控制，避免風險的發(fā)生或減少風險所帶來的損失。

　　二、產(chǎn)生建設(shè)工程監(jiān)理風險的主要原因

　　1.業(yè)主方面引起的風險。1)業(yè)主干涉監(jiān)理人員的工作。由于自身利益及對監(jiān)理人員的不信任，業(yè)主不能全權(quán)放手，在簽訂監(jiān)理合同時會在某些方面對監(jiān)理人員進行限制，不授予他們相應(yīng)的權(quán)力，束縛監(jiān)理人員對工程項目建設(shè)的管理和控制，在施工過程中不能積極配合監(jiān)理人員開展工作，有時可能還會干涉，使監(jiān)理人員不能很好地履行其職責，甚或給監(jiān)理人員的工作造成障礙，造成管理上的失誤，一旦發(fā)生工程質(zhì)量上的事故，業(yè)主又把責任歸咎于監(jiān)理人員的失職，導致監(jiān)理風險。2)業(yè)主干涉工程的實施。一些業(yè)主在簽訂委托監(jiān)理合同及在工程施工中對監(jiān)理提出一些不合理或不遵循建設(shè)客觀規(guī)律的要求，如要求用一些并不成熟且施工復雜難度高的施工工藝等，監(jiān)理人員勉為其難，對投資或質(zhì)量難以控制，由此導致監(jiān)理的責任風險。3)業(yè)主行為本身不規(guī)范。有的業(yè)主利用目前監(jiān)理的“買方市場”，在選擇監(jiān)理單位時，盲目壓價，簽訂不公平、不合理的監(jiān)理合同;有的業(yè)主對監(jiān)理人員工作要求苛刻，增加工作量和工作任務(wù)，但又不額外補助;有的業(yè)主不能給監(jiān)理人員提供工作場所，等等，給監(jiān)理人的工作帶去不便，無法激勵監(jiān)理的責任心，從而產(chǎn)生監(jiān)理風險。4)業(yè)主資金不到位。目前建筑市場上，承包商進行墊資的現(xiàn)象屢見不鮮。承包商帶資進場的工程，往往以承包商為主，監(jiān)理人員沒有發(fā)言權(quán)，承包商也不屑于監(jiān)理人員的指揮。

　　2.承包商引起的風險。1)承包商不配合監(jiān)理工作。有的承包商把監(jiān)理人員當作技術(shù)員或質(zhì)檢員使用，不聽從監(jiān)理人員的指示，不配合監(jiān)理人員的工作，只要遇到技術(shù)問題就去請教，出現(xiàn)質(zhì)量問題也認為于己無關(guān)，把責任都推給了監(jiān)理人員的檢查不力和指導不力上，業(yè)主也要追究監(jiān)理人員的責任，給監(jiān)理人員帶來責任風險。2)承包商的職業(yè)道德引起的風險。承包商為了達到降低成本的目的，常常采取各種手段拉攏監(jiān)理人員，使其對履約不利、施工材料低劣、施工質(zhì)量不合格等問題放松要求，一旦后續(xù)工作中出現(xiàn)了進度或質(zhì)量問題時，監(jiān)理人員就難逃其責。3)承包商資質(zhì)問題。一些資質(zhì)水平低的承包商，專業(yè)技能低下，在技術(shù)和管理方面往往不能勝任工程建設(shè)。工程質(zhì)量不合格、施工進度跟不上、工程成本超支等問題屢見不鮮，監(jiān)理人員不僅僅要監(jiān)理顧問，還要充當施工技術(shù)人員，造成監(jiān)理人員疲于應(yīng)付，稍有不慎，就會出現(xiàn)質(zhì)量問題，但業(yè)主卻往往會把問題歸咎于監(jiān)理人員的監(jiān)理不力。4)承包商的轉(zhuǎn)包。雖然國家、地方政府都嚴令限制承包商多層轉(zhuǎn)包，但目前建筑市場上仍有不少承包商把自己的工程層層轉(zhuǎn)包。這種行為造成實際參與工程建設(shè)的承包商不但技術(shù)落后、管理水平低下，而且還存在偷工減料、無法保證工程質(zhì)量的隱患，此時監(jiān)理人員將面臨很大的風險。

　　3.勘察和設(shè)計單位引起的風險。這主要包括：1)勘察單位引起的風險。2)設(shè)計單位引起的風險。由設(shè)計單位失誤造成的質(zhì)量事故應(yīng)由設(shè)計單位承擔主要責任。

　　4.材料、設(shè)備供應(yīng)商引起的風險。材料、設(shè)備供應(yīng)商在建設(shè)施工過程中主要存在量方面的問題：一方面提供一些不滿足質(zhì)量和強度要求的建筑材料或施工機械，而由于與業(yè)主或承包商的特殊關(guān)系，監(jiān)理人員對此往往無可奈何，而這些不合格的產(chǎn)品為工程留下了隱患，如果出現(xiàn)問題，監(jiān)理人員難逃其責;另一方面一些供應(yīng)商的信譽較差，不能及時供貨，造成工程停工待料，影響工程進度，延長了工期，甚至業(yè)主遭到承包商的工期索賠。此時，業(yè)主往往也歸罪于監(jiān)理人員安排不周、監(jiān)管不力，要求其承擔責任。

　　5.監(jiān)理人員自身原因引起的風險。主要包括：1)監(jiān)理行為責任風險。2)技術(shù)技能風險。3)管理風險。4)監(jiān)理隊伍風險。

　　三、監(jiān)理風險的管理措施

　　1.處理好與業(yè)主的關(guān)系。1)要充分了解業(yè)主。工程項目中的業(yè)主大致可分為以自建、公共建項目為主的業(yè)主和以開發(fā)寫字樓、住宅等為主的開發(fā)商業(yè)主。前一類業(yè)主對自身使用和社會效益考慮的成分較多，一般來說，工程建設(shè)報建，審批等必要手續(xù)相應(yīng)完備，建設(shè)行為相對比較規(guī)范，能賦予監(jiān)理正當權(quán)利，監(jiān)理就可以承擔較小的風險，但在這種情況下，監(jiān)理要承擔業(yè)主腐敗風險。而后一類工程項目，業(yè)主的資金狀況、道德信譽情況、開發(fā)業(yè)務(wù)能力等都可能對工程項目造成影響，其后果可能都會引起監(jiān)理風險。因此，監(jiān)理在接手工程項目前，應(yīng)對業(yè)主的情況有清醒地認識。2)要與業(yè)主建立的良好溝通關(guān)系。為了更好地維護業(yè)主利益，取得業(yè)主的信任。一是要了解項目總目標，理解業(yè)主的意圖，理解項目任務(wù)文件，并考慮到業(yè)主的期望、習慣和價值觀念;二是通過豐富的實踐經(jīng)驗，認真踏實的工作作風，嚴把承包商素質(zhì)審查關(guān)，嚴把進場材料、設(shè)備質(zhì)量檢驗關(guān)，嚴把報審、報驗前征管，嚴把投資、質(zhì)量、進度控制關(guān)等等，以取得業(yè)主的信任;三是讓業(yè)主一起投入工程項目全過程，而不僅僅是給出一個結(jié)果。3)重視合同履行過程中的變更。監(jiān)理人員必須依法、按程序、公平合理地簽訂委托監(jiān)理合同，嚴格控制合同的修改和變更，特別是當出現(xiàn)需要變更服務(wù)范圍和費用時，總監(jiān)理工程師更應(yīng)該堅持要求修改合同，避免以后的糾紛和業(yè)主的索賠。

　　2.處理好與承包商的關(guān)系。1)把好合同關(guān)。在監(jiān)理過程中堅持按法規(guī)、規(guī)范辦事，以合同為依據(jù)和實際發(fā)生的情況進行管理，保證工程的安全、質(zhì)量和進度，加強自身風險的防范。2)平等對待承包商。監(jiān)理人員在解決工程施工問題時，應(yīng)注意溝通業(yè)主與承包的關(guān)系，掌握與承包商關(guān)系尺度。應(yīng)尊重承包商，實事求是指出問題并盡能力幫助解決，尤其當承包商采用新技術(shù)和新方法出現(xiàn)問題時，不能只責怪承包商，應(yīng)協(xié)助提出解決問題的建議與方案。

　　3.提高從業(yè)人員的素質(zhì)。1)加強監(jiān)理人員風險防范意識。在目前從業(yè)過程中，監(jiān)理人員幾乎忽略了風險的影響和危害，其風險意識和風險觀念比較薄弱，因此，應(yīng)通過各種渠道加強宣傳，監(jiān)理人員也應(yīng)不斷學習，提高風險的防范意識。2)提高監(jiān)理人員的各項能力。監(jiān)理人員在監(jiān)理過程中，不但要掌握專業(yè)技能，還應(yīng)具有組織協(xié)調(diào)能力，因此，要對每個做過的工程進行經(jīng)驗總結(jié)。3)提高職業(yè)和思想道德素質(zhì)。目前由于監(jiān)理人員的職業(yè)和思想道德素質(zhì)而造成工程質(zhì)量等問題的情況不斷出現(xiàn)，因此，除需要加強監(jiān)理人員職業(yè)和思想教育外，更應(yīng)健全和加強對監(jiān)理人員的監(jiān)督機制。4)加強總監(jiān)理工程師的風險管理能力。我國工程項目監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責制，因此總監(jiān)理工程師在工程項目監(jiān)理工作中扮演著重要角色，其管理和控制風險能力直接影響著整個監(jiān)理機構(gòu)的運作效率和水平，影響著風險發(fā)生的頻率和損害程度，因此，監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)不同工程特點選派好總監(jiān)，同時應(yīng)授予其相應(yīng)的權(quán)限。

　　4.加強監(jiān)理過程中檔案資料的管理。建設(shè)工程監(jiān)理的檔案資料具有重要的歷史價值，是防范風險的最可靠的見證。許多工程是在使用幾年后才能發(fā)現(xiàn)問題的，要追求事故的責任方，使其承擔損失風險，就必須要查證工程項目施工過程中的監(jiān)理的檔案資料。因此，監(jiān)理人員在工程項目監(jiān)理過程中，必須要重視檔案資料的管理和保存。

　　5.購買職業(yè)責任保險。職業(yè)責任保險是針對監(jiān)理工程師根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理合同在提供服務(wù)時由于疏忽行為而造成業(yè)主損失的第三方的責任險，目前我國還沒有正式啟動這一險種。監(jiān)理單位應(yīng)對施工現(xiàn)場的監(jiān)理人員，以及辦公房屋，辦公用品、儀器、設(shè)備、車輛和其他物品向保險公司投保人身傷害保險和財產(chǎn)損失保險，最好要求業(yè)主代為投保，以節(jié)約保險費用。

　　參考文獻：

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