摘　要：水利工程由于規模比較宏大，施工條件復雜，施工周期長，投資額大，可變因素多的特點，在施工過程中可能會遇到施工現場條件、氣候條件的變化，施工進度、物價的變化以及施工圖的變更、差異、延誤等因素的影響，使工程承包中不可避免地出現施工索賠。施工索賠是由于工程建設的復雜性所決定的，通過對施工索賠含義和起因的闡述，提出施工索賠的種類及處理原則，索賠的基本規律和技巧，使施工企業能夠科學合理的進行索賠。

　　關鍵詞：水利工程 施工管理 索賠 

　　1　施工索賠和索賠的起因

　　1.1　施工索賠的概念

　　施工索賠是承包人在合同實施過程中根據合同及法律規定，對并非自身原因造成的工期延誤、費用增加，而且是屬于發包人應承擔的情況所造成的實際損失，憑有關證據向監理人提出請求給予補償的要求。

　　1.2　施工索賠的起因

　　發生索賠的主要原因有:①設計方面。在工程施工階段發生設計與實際不符造成的索賠;②施工合同方面。在施工過程中雙方在簽訂施工合同時未能充分考慮到和明確各種因素對工程建設的影響，致使施工合同在履行過程中引起施工索賠;③意外風險和不可預見因素。在施工過程中，發生了如地震、臺風、流沙泥、地質斷層等引起的施工索賠;④承發包雙方不依法履行施工合同。在履行施工合同的過程中往往因一些意見分歧和經濟利益驅動等人為因素，不嚴格執行合同文件而引起的施工索賠;⑤承發包管理模式變化。當前的建筑市場，工程項目建設的承發包有總包、指定分包、勞務承包、設備材料供應承包等一系列的承包方式，使工程項目建設的承發包變得復雜和管理模式難度增大。當任何一個承包合同不能順利履行或管理不善，都會引發在工期、質量和經濟等方面的索賠。

　　2 施工索賠的基本規律

　　工程施工中常見的索賠項目有：人、材、機、現場管理費、企業管理費、利潤損失和工期。通過對合同條款及大量的施工索賠案例可總結出索賠的基本規律：①能夠索賠工期時，一般可同時索賠成本;②在索賠原因和條件成立時，均可據其索賠成本;③能夠索賠利潤時，一定可以同時索賠成本;④在工期延長和利潤補償二者之間，只能得到一種;⑤利潤補償的機會較少，有相當多場合是可以索賠成本，但不能補償利潤;利潤的補償也不能單獨進行。

　　施工企業只有掌握了索賠的這些基本的規律，才能做到有的放矢，科學合理的進行索賠。

　　3 施工索賠的處理原則

　　3.1 必須以合同為依據。承包人遇到索賠事件，必須對合同條件、協議條款等有詳細的了解， 以合同為依據來處理索賠。

　　3.2 必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，承包人與發包人、工程師等研究的技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應建立嚴密的施工日志，記錄發包人、工程師等的現場口頭指令執行情況和驗收記錄、計量記錄等，執行業務往來的文件檔案編號等記錄制度，現場記錄事件發生時間及發展過程;人員、設備的閑置清單;延誤的工期;對工程的損害程度;導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量及有效票據等，為處理索賠時提供依據。

　　3.3 及時、合理地處理索賠。索賠發生后，必須依據合同準則及時地對索賠進行處理。拖到后期進行綜合索賠，將會使矛盾進一步復雜化，往往還牽涉到利息、工程結算 、責任的劃分、質量的處理等，索賠文件及說明材料連篇累牘，大大增加了處理索賠的困難 。因此盡量將單項索賠在執行過程中及時加以解決。

　　4 施工索賠的種類

　　4.1 延發施工圖紙引起的索賠。由于是施工前的準備階段，該類項目一般只進行工期索賠。相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用成本索賠。

　　4.2 工程變更導致的索賠。它包括施工項目的增減、局部尺寸、數量變化及標準變化等。承包人收到工程師書面工程變更指令或發包人下達的變更圖紙日期為索賠起算日，變更工程完成日為索賠結束日。承包人可以進行工程成本索賠和(或)工期索賠(或利潤索賠)。

　　4.3 有經驗的承包人不可預見引起的索賠。由于在工程投標時施工圖紙或其他技術資料不全 ，惡劣的氣候條件等原因，有些項目承包人無法作正確的判斷和計算。在承包人未能預見的 情況開始出現的第一天為索賠起算日，終止日為索賠結束日。該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等的工程成本索賠和(或)工期索賠。

　　4.4 由外部環境而引起的索賠。由于外部環境影響(如征地拆遷、施工條件、土地的使用權等)而引起的索賠。根據工程師批準的施工計劃影響的第一天為索賠起算日，外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及施工機械停滯成本費用索賠。

　　4.5 工程師指令導致的索賠。以收到工程師書面指令時為索賠起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。承包人可以進行工程成本索賠及利潤索賠。

　　4.6 由于發包人違約導致的索賠。承包人可以進行工期索賠和成本索賠。

　　4.7 其他原因導致的承包人索賠，視具體情況確定索賠起止日期和索賠內容。

　　5 施工索賠的技巧

　　5.1 商簽好合同協議。在商簽合同過程中，承包商應對明顯把重大風險轉嫁給承包商的合同條件提出修改的要求，對其達成修改的協議以“談判紀要”形式寫出，作為該合同條件的有效組成部分。特別要對業主開脫責任的條款要注意。如：合同中不列索賠條款，拖期付款無時限、無利息，沒有調價公式，業主認為對某部分工程不夠滿意，即有權決定扣減工程款，業主對不可預見的工程施工條件不承擔責任等，如果這些問題在簽訂合同協議時不談判清楚，承包商就很難有索賠機會。

　　5.2 對口頭變更指令要得到確認。監理工程師常常樂于口頭指令變更，如果承包商不對監理工程師的口頭指令以書面確認，就進行變更工程的施工，以后，有的監理工程師矢口否認，拒絕承包商的索賠要求，使承包商有口難言。

　　5.3　及時發出“索賠通知書”一般合同規定，索賠事件發生后的一定時間內，承包商必須發出“索賠通知書”，過期無效。

　　5.4　索賠報告要論證充足。承包合同規定，承包商應在發出“索賠通知書”后，每隔一定時間(28d)應報送一次證據資料，在索賠事件結束后的28d內報送總結性的索賠計算及索賠論證，提交索賠報告。索賠報告一定要令人信服，經得起推敲。

　　5.5　力爭單項索賠，避免一攬子索賠。單項索賠事項簡單，容易解決，而且能及時得到支付。一攬子索賠，問題復雜、金額大、不易解決，往往工程結束后還得不到付款。

　　6　結束語

　　通過對水利工程施工索賠的分析，施工企業要深刻理解索賠的意義和作用，重視和加強工程索的管理，采用科學合理的方法，靈活運用索賠技巧，及時有效的處理好索賠事件。施工索賠是一項綜合業務性很強、基礎工作很細致的工作，施工過程中必須認真研究施工合同，了解施工合同中約定的賠償范圍，進行嚴格的施工管理，為索賠提供充足的依據，按索賠處理的原則及時完成索賠工作，使索賠得以實現，有效維護企業的權益，同時也得以提高企業的經營管理水平。

　　參考文獻：

　　[1] 水利部水利建設與管理總站編寫.水利建設項目施工投標與承包管理[M].中國計劃出版社.

　　[2] 全國一級建造師執業資格考試用書編委會編寫.建設工程項目管理[M].中國建筑工業出版社.