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摘要:通過分析我國近幾年的水權(quán)交易實踐,指出實際水權(quán)交易中在產(chǎn)權(quán)、水權(quán)初始分配機制及市場交易的法律法規(guī)機制均存在不同程度的不完整。為此需要從初始水權(quán)分配、價格確定機制、交易機制等方面進行全方位改革與實驗。
關(guān)鍵詞:水權(quán),交易,實踐,制度
近些年來,我國很多地方出現(xiàn)了學術(shù)上稱之為“水權(quán)交易”的實踐活動,這些實踐活動表明我國水權(quán)交易制度的雛形已經(jīng)在實踐中開展起來。具有代表性的有2000年的東陽一義烏“水權(quán)交易”案例、2002年甘肅張掖市推行的“水票”轉(zhuǎn)讓制、黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換等。
1 我國近年來的水權(quán)交易
1.1東陽市—義烏市水權(quán)交易
2000年11月24日,浙江省義烏市和東陽市簽訂有償轉(zhuǎn)讓橫錦水庫的部分用水權(quán)的協(xié)議,開創(chuàng)了我國首例水權(quán)交易的先河。協(xié)議規(guī)定的主要內(nèi)容:一是義烏市一次性出資2億元購買東陽市橫錦水庫每年的4999.9萬立方米水的使用權(quán);二是轉(zhuǎn)讓用水權(quán)后水庫原所有權(quán)不變,水庫運行管理、工程維護仍由東陽市負責,義烏市按當年實際供水量0.1元/m3支付綜合管理費(包括水資源費)。三是從橫錦水庫到義烏市引水管道工程由義烏市負責規(guī)劃設(shè)計和投資建設(shè),其中東陽市境內(nèi)段引水工程的有關(guān)政策處理和管道工程施工由東陽市負責,費用由義烏市承擔。義烏市購買用水權(quán)的2億元資金,根據(jù)引水工程進程分期付清。2005 年元月, 東陽--義烏橫錦水庫引水工程正式通水, 標志著這一交易實踐獲得了實質(zhì)性的成功。
東陽—義烏水權(quán)交易,引起了社會各界的普遍關(guān)注。有專家認為,這是一則通過市場經(jīng)濟手段,尋求水資源跨區(qū)域配置的成功案例,是對行政配置的有效補充甚至是重要突破(張香萍,2003)。還有專家認為,此次水權(quán)交易中購買的是水庫中的水,凝結(jié)了人工勞動和物化勞動,既有使用價值,又有交換價值,完全具備了商品的屬性,因此這次交易的實質(zhì)是“水商品的買賣,并非真正意義上的水權(quán)交易”(曹明德,2004)。也有一部分人持否定態(tài)度:東陽—義烏水權(quán)交易的客體是橫錦水庫每年4999.9萬立方米水的永久使用權(quán),實質(zhì)上是水商品,而東陽市并不真的是該水商品的所有人。我國明確規(guī)定水資源歸國家,國務(wù)院和各級政府代表行使所有權(quán)。政府僅僅是國家利益和地方利益的代表者、管理者、保護者,并不能對水資源進行買賣。也就是說,他們有權(quán)對水資源進行宏觀調(diào)控、微觀調(diào)整和成本分配,無權(quán)利用市場來對水資源進行有效配置。
東陽義烏水權(quán)轉(zhuǎn)讓,還沒有處理好與第三人的利益保護之間的關(guān)系。東陽義烏水權(quán)轉(zhuǎn)讓之后,它相鄰的地市就對這起水權(quán)轉(zhuǎn)讓提出了異議。由于水文系統(tǒng)的相連性,東陽向義烏所賣出的水權(quán),實際上是侵害了它的部分用水并且在東陽向義烏轉(zhuǎn)讓水權(quán)之后,它的水量明顯減少。
1.2張掖市推行的水票轉(zhuǎn)讓制
2002年甘肅省張掖市被水利部正式確定為全國第一個節(jié)水型社會試點后.開始探索新的水資源管理體制,在總量控制、定額管理的基礎(chǔ)上建立了水票交易形式的水權(quán)轉(zhuǎn)讓制度。其運行機制是:在核定用水戶灌水面積、分析確定用水定額、層層分配水量的基礎(chǔ)上向各用水戶核發(fā)水資源使用權(quán)證書,詳細規(guī)定了持證人擁有的水權(quán)標的、行業(yè)用水定額等。農(nóng)民以持有的水權(quán)證上核定的水量作為依據(jù)購買水票,用水時先交水票后放水,水票成為水權(quán)轉(zhuǎn)讓的載體。如果超額用水,需要通過市場交易從有水票節(jié)余者手中購買,農(nóng)戶節(jié)約的水票在同一渠系內(nèi)可以轉(zhuǎn)讓。張掖市通過發(fā)放水票明確農(nóng)民用水權(quán)利的制度,實際上是共有農(nóng)業(yè)水權(quán)的內(nèi)部權(quán)利結(jié)構(gòu)安排。這種以水票為媒介進行的水權(quán)轉(zhuǎn)讓,為其他地區(qū)引入市場機制,讓個人用水者直接參與水資源節(jié)約和買賣活動,進而提高水資源配置效率提供了參照 。但目前張掖市的水權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍僅僅限制在農(nóng)業(yè)內(nèi)部,甚至是同一灌區(qū)內(nèi)部,要擴展到不同地區(qū)、不同行業(yè)間的水權(quán)轉(zhuǎn)讓,形成真正的水權(quán)市場還有一定的困難。
在這次水權(quán)轉(zhuǎn)讓中首先,政府按照用地狀況、用水狀況來發(fā)放水權(quán)證,是一個水權(quán)初始分配的過程。初始分配中做到了按時間優(yōu)先,并且照顧和尊重歷史習慣和河流的分布。其次,張掖水票轉(zhuǎn)讓是水權(quán)在農(nóng)業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓,并且只是在一個區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)讓,會影響到第三人利益和其他主體利益的可能性很小。離我們設(shè)想的農(nóng)業(yè)用水向工業(yè)用水的轉(zhuǎn)讓,跨地區(qū)、跨流域的水權(quán)轉(zhuǎn)讓的距離還很遠。
1.3黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換
黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換出讓方按照《黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換管理實施辦法(試行)》 (第四條規(guī)定, 必須是依法獲得黃河取水權(quán)并在一定期限內(nèi)擁有節(jié)余水量或者通過工程節(jié)水措施擁有節(jié)余水量的取水人。)也就是說, 出讓方有兩個必備條件,一是獲得黃河取水權(quán), 即直接取用黃河干支流地表水和流域內(nèi)地下水的取水人,依法向具有管轄權(quán)的黃河水利委員會或地方各級人民政府水行政主管部門申請領(lǐng)取取水許可證,并交納水資源費,取得黃河取水權(quán)。二是擁有節(jié)余水量,即提出節(jié)水方案,進行節(jié)水改造工程的建設(shè)與運行管理,通過節(jié)水工程驗收后證明其節(jié)余水量的存在。而受讓方不但要符合用水需求、提出合理性分析,更是有實力完成取水工程等項目的人。從《黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換管理實施辦法(試行)》的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換程序、審批要求等規(guī)定看, 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換針對的是規(guī)模較大的取水權(quán)的調(diào)整方案。所以從第十三條“水權(quán)轉(zhuǎn)換申請經(jīng)批準后, 轉(zhuǎn)換雙方需正式簽訂水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議, 制定水權(quán)轉(zhuǎn)換實施方案。水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議應(yīng)包括出讓方和受讓方名稱、轉(zhuǎn)換水量、期限、費用及支付方式、雙方的權(quán)利與義務(wù)、違約責任、雙方法人代表或主要負責人簽名、雙方簽章及其他需要說明的事項 ”規(guī)定來看, 目前黃河的水權(quán)轉(zhuǎn)換主體應(yīng)當是具備相當經(jīng)濟實力的獨立法人及其他經(jīng)濟組織。這類主體是符合法律規(guī)定的權(quán)利交易主體。
黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換雖然是一種受到多方限制的交易方式, 但它是一種以水資源使用權(quán)之一,即取水權(quán)為標的的交易,是一種真正意義上的水權(quán)轉(zhuǎn)讓的實踐。雖然黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換是我國水權(quán)轉(zhuǎn)讓的一種有益嘗試,但是黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換也有其不可避免的局限性。在這個水權(quán)轉(zhuǎn)讓中,它實現(xiàn)了由農(nóng)業(yè)水權(quán)向工業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓。并且注重了水權(quán)轉(zhuǎn)讓的社會利益。它不僅保障了農(nóng)業(yè)用水,加強了農(nóng)田水利設(shè)施的建設(shè),而且使工業(yè)用水得到了滿足,提高了水權(quán)轉(zhuǎn)讓的社會效益。其次,這次水權(quán)轉(zhuǎn)讓并非基于市場規(guī)律由平等民事主體自發(fā)決定的,而是由政府商定的,政府在促成此次水權(quán)交易中起重要作用。
1.4漳河流域的有償調(diào)水
漳河發(fā)源于山西省,流經(jīng)山西、河北、河南三省交界處,包括山西省平順縣,河北省涉縣、磁縣,河南省林州市、安陽縣,是全國水事糾紛多發(fā)地區(qū)之一。多年來上下游爭水、兩岸爭水、爭灘地糾紛不斷。為解決漳河水事糾紛,中央領(lǐng)導同志先后做過多次批示,要求相關(guān)省政府采取有效措施,妥善解決糾紛,維護兩岸穩(wěn)定。水利部制定了晉冀豫三省的分水方案,于1989年經(jīng)國務(wù)院批復(國發(fā)[1989]42號文件)。近年來由于來水量的急劇減少,使漳河上下游和兩岸的缺水矛盾難以緩解,糾紛沒有得到徹底解決。
2001年,漳河上游管理局調(diào)整思路,以水權(quán)理論為指導,利用市場機制合理配置與管理水資源,經(jīng)反復協(xié)商,上下游、左右岸三省有關(guān)地方政府及其水利部門達成共識。漳河上游管理局與長治市水利局簽訂了調(diào)水協(xié)議書,分別與林州市、安陽縣、涉縣簽訂有償供水合同。2001年6月,通過長治市境內(nèi)5座水庫聯(lián)合調(diào)度,利用汛限水位以上的水量,向河北、河南兩省沿河村莊和灌區(qū)按0.025元/m3價格供水3000余萬m3。調(diào)水解決了沿河村莊和林州市、安陽縣30余萬畝耕地播種期灌溉用水,解決了幾十萬人的用水困難。
1.5寶雞市的水權(quán)管理辦法
《寶雞市水權(quán)轉(zhuǎn)換管理暫行辦法》規(guī)定,水權(quán)轉(zhuǎn)換應(yīng)在寶雞市行政區(qū)劃范圍內(nèi)進行,在轉(zhuǎn)換中雙方必須簽署水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議。水權(quán)轉(zhuǎn)換出讓方必須是擁有初始水權(quán)并在一定期限內(nèi)有節(jié)余水量,或者通過工程節(jié)水措施取得節(jié)余水量的用水單位或個人。轉(zhuǎn)換期限最長為 25年,并不得超過出讓方取水權(quán)許可年限。轉(zhuǎn)換的費用主要包括治水成本和合理收益。在水權(quán)轉(zhuǎn)換有效期內(nèi),受讓方不得擅自改變?nèi)∷猛荆栏駡?zhí)行流域水量調(diào)度指令,確保流域水量調(diào)度要求。
《辦法》還規(guī)定,人的基本生活需求水量、地下水限采區(qū)、對生態(tài)環(huán)境分配的水權(quán)和對公共利益、生態(tài)環(huán)境或第三者利益可能造成重大影響的不得進行水權(quán)轉(zhuǎn)換,不得向國家限制發(fā)展產(chǎn)業(yè)的用水人進行水權(quán)轉(zhuǎn)換。
1.6山東省的用水總量控制管理
《山東省用水總量控制管理辦法》指出,鼓勵運用市場機制合理配置水資源,區(qū)域之間可以在水量分配方案的基礎(chǔ)上進行水量交易。在《辦法》指引下,山東省濰坊市臨朐縣水利局和壽光市水利局今年初達成了水權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,臨朐將在正常年份時每年向壽光有償供水3000萬立方米。
2 我國水權(quán)制度與交易中存在的問題
由于在水權(quán)交易中政府起主導作用,加之程序的不規(guī)范,由此帶來了一些主要問題:
2.1水權(quán)不明晰
一是所有權(quán)主體及其權(quán)利界限不明晰。根據(jù)我國的《憲法》和《水法》,水資源所有權(quán)屬于國家;農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟組織所有的水塘、水庫中的水,屬于集體所有;即我國法律上的水資源所有權(quán)包括國家所有權(quán)和集體所有權(quán)兩種。但在實際水資源開發(fā)利用中,地方政府和流域組織卻是事實上的水權(quán)所有者,從而造成法定所有權(quán)主體與事實所有權(quán)主體的不一致;實行取水許可制度后,水資源所有權(quán)與使用權(quán)發(fā)生了分離,然而《水法》沒有具體規(guī)定國家如何行使所有權(quán),也沒有明確水資源費和水權(quán)交易收益是歸中央政府、還是地方政府,或兩者按一定比例分享。二是使用權(quán)等他項水權(quán)不明晰。除水資源所有權(quán)外,現(xiàn)行水法對水資源使用權(quán)、收益權(quán)等他項水權(quán)的權(quán)利主體、權(quán)限范圍和獲取條件等都沒有具體明確的界定,使用權(quán)等他項水權(quán)的模糊降低了水權(quán)的排他性和行使效率,極易引起各地區(qū)、部門在水資源開發(fā)利用方面的沖突,不利于水權(quán)的轉(zhuǎn)讓和交易。
2.2沒有建立起正式的水權(quán)交易市場
長期以來,中國是通過行政手段配置和管理水資源,強調(diào)水資源的公共性,極大地限制了水市場的發(fā)育。隨著水資源供需矛盾的日益加劇,借助市場方式配置水資源的客觀需求日趨強烈,但相應(yīng)的調(diào)節(jié)、監(jiān)管手段尚未建立起來,從而給一些臨時的、應(yīng)急的、地下的、隱蔽的、非法的、變相的、非正式的水權(quán)交易或水市場提供了空間。交易制度的核心就是需要建立一套明確的交易規(guī)則和交易程序。通過制定交易規(guī)則,為買賣雙方進行交易時提供行為準則,同時建立起水權(quán)交易監(jiān)管模式,從而通過水權(quán)市場來優(yōu)化配置水資源。目前我國水權(quán)交易還處于起步階段,尚沒有建立起完善的水權(quán)交易制度。
2.3缺乏有效的水權(quán)初始分配機制
我國《水法》對水資源的所有權(quán)和使用權(quán)作了較為清晰的界定,但對于水源的配置和經(jīng)營權(quán)卻沒有明確的規(guī)定,因此存在一定程度上的產(chǎn)權(quán)不完整問題。在計劃經(jīng)濟時代,我國主要通過行政手段來配水資源,國家養(yǎng)水,福利供水,客觀上造成“市場失靈”和“政府失靈”。目前水資源配置仍然主要是政府行為,并在實踐中有更強化以行政手段為主要內(nèi)容保障機制建設(shè)。水資源屬于擁擠性公共物品的范疇,具有典型的非排他性,但一定用水平下又具有競爭性和外部性。在個體和集體的矛盾沖突下,分水協(xié)議常常面臨著被背離的風險。
2.4維護水權(quán)交易的法律法規(guī)不完善
水權(quán)轉(zhuǎn)讓制度的啟動和運行取決于三個因素,即水權(quán)的界定、水價和水權(quán)交易市場及其管理,同時,水權(quán)轉(zhuǎn)讓還需要法律允許其轉(zhuǎn)讓,若法律禁止水權(quán)轉(zhuǎn)讓,水權(quán)轉(zhuǎn)讓合同即為違法行為,水權(quán)交易無從談起。
市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟,因而必須有一套完備的法律法規(guī)來加以引導實施。我國的水事法律制度的法律依據(jù)最主要的就是《水法》,其次還有水利部頒發(fā)的《水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見》以下簡稱《意見》和國務(wù)院頒布《取水許可和水資源費征收管理條例》以下簡稱《條例》。但是,《水法》覆蓋面大,條文比較原則,不少條文難以直接操作,需要有配套的法律、規(guī)章才能執(zhí)行。而《意見》和《條例》一個是行政法規(guī)、規(guī)章以外的行政規(guī)范性文件,一個是行政法規(guī)都沒有上升到法律的高度,立法層次不高。可以說,現(xiàn)行的法律和制度己經(jīng)不能滿足水權(quán)交易的要求。
2.5水價不完整
長期以來,我國水價大大低于供水成本,水價起不到調(diào)節(jié)水資源供需的杠桿作用,導致水資源供需矛盾突出,產(chǎn)生市場失靈。近年來,隨著我國水價體制改革的深入,越來越認識到水價機制的重要性,水價有了大幅度的提高。但我國水價仍然主要從供水工程成本回收的角度考慮,而忽略了作為稀缺資源的水資源的機會成本和外部成本。完全的水價應(yīng)是工程水價、資源水價和環(huán)境水價的綜合體。
2.6水權(quán)交易帶來的外部性問題
水權(quán)交易的外部性是指在水權(quán)交易活動中,交易主體對他人造成損害或帶來利益,卻沒有為此支付成本或得不到應(yīng)有的補償。具體來說,水權(quán)交易中的第三方包括那些持有既定水權(quán)但在水權(quán)交易和轉(zhuǎn)換中其水權(quán)可能面臨風險的人們,以及非交易主體但交易過程牽連到的相關(guān)的經(jīng)濟、社會和環(huán)境利益。它涉及的范圍較廣,農(nóng)民及農(nóng)村、水源地、回流水、乘船者、水上娛樂者以及濕地上的瀕危物種等都在其范圍之內(nèi)。水由于水資源本身的特性,水權(quán)的交易常常會影響到第三方的利益。因而需要建立起水權(quán)轉(zhuǎn)讓第三方利益補償制度,保證第三方所受損失的最小化。
3 構(gòu)建完善的水權(quán)交易制度
健全可交易水權(quán)制度,必須堅持有利于水資源可持續(xù)利用的原則,貫徹水資源統(tǒng)一管理、監(jiān)督的原則,堅持水資源優(yōu)化配置的原則,必須清晰界定政府的權(quán)力和責任以及用水戶的權(quán)利和義務(wù)。在水權(quán)配置過程中,充分考慮不同地區(qū)、不同人群生存和發(fā)展的基本用水,經(jīng)濟社會和生態(tài)環(huán)境的用水需求,經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展和水資源的可持續(xù)利用。建立健全水權(quán)制度,既要發(fā)揮市場機制的作用,提高配置效率,又要保證政府調(diào)控作用,防止市場失效。
3.1建立初始水權(quán)分配制度
初始水權(quán)分配是多目標、多準則、多要素以及多層次的問題,是水權(quán)制度建設(shè)的基礎(chǔ)和前提。建議應(yīng)盡快頒布具有政府權(quán)威和法律效力的流域及區(qū)域初始水權(quán)分配方案,明確各用水戶用水權(quán)利邊界。同時,圍繞水權(quán)分配方案,建立水量調(diào)度、應(yīng)急管理、水費征收、工程維護等一系列的管理制度。首先要明確分配目標,協(xié)調(diào)用水關(guān)系、明確區(qū)域用水權(quán)限,進行用水總量控制是初始水權(quán)分配的基本目標。其次,要提出分配原則。基本用水保障原則、可持續(xù)發(fā)展原則、公平原則和效率原則是初始水權(quán)分配的四項基本原則,體現(xiàn)了初始水權(quán)分配對于生態(tài)保護、社會穩(wěn)定和發(fā)展的考慮。第三,選擇分配要素。由于水資源及社會經(jīng)濟系統(tǒng)的復雜性,初始水權(quán)分配要考慮多種要素。具體包括:初始水權(quán)分配的有效期,現(xiàn)狀及未來水量分配,地表水及地下水分配,天然水資源量、可利用水資源量及可供水量分配、考慮水質(zhì)要求的水量分配、生態(tài)水量分配、預留水量分配、水量與流量分配、取水量與耗水量分配。
3.2健全水權(quán)交易法律體系
水權(quán)交易必須在相關(guān)的法律法規(guī)框架下,遵循必要的交易程序和規(guī)則,才能保證交易各方的利益。從國家角度講,首先應(yīng)完善《憲法》關(guān)于水權(quán)的規(guī)定。《憲法》是國家的根本大法,是其他法律法規(guī)產(chǎn)生的依據(jù)。目前,我國《憲法》中關(guān)于水權(quán)的單一水資源國家所有的規(guī)定,是我國水權(quán)制度發(fā)展遲緩的主要原因。其次,在《環(huán)境保護法》中應(yīng)該增加關(guān)于水權(quán)交易的規(guī)定。《環(huán)境保護法》是環(huán)境保護方面的基本法,是《水法》等其它環(huán)境法的上位法,然而現(xiàn)行《環(huán)境保護法》中并未提及水權(quán)交易。第三,要完善《水法》中關(guān)于水權(quán)交易的條款,使其具有可操作性。新《水法》中關(guān)于水權(quán)交易的相關(guān)條文可操作性較差,一定程度上阻礙了水權(quán)交易的開展。應(yīng)該進一步細化規(guī)定,比如明確規(guī)定水權(quán)的性質(zhì)、水權(quán)的初始分配制度、水權(quán)的主體等。
3.3建立健全水權(quán)交易規(guī)章制度
水權(quán)交易的目標就是要充分發(fā)揮水權(quán)市場的作用,引導水資源始終流向效益高的用途,提高水資源的利用率。同時還要限制水權(quán)市場的消極作用,防止水權(quán)的壟斷和交易過程中的過度投機行為。在我國,水權(quán)交易市場還是新生事物,其培育和發(fā)展離不開相應(yīng)的法律、制度約束和規(guī)范。
3.4建立科學的水權(quán)交易價格機制
在水權(quán)交易市場上,水資源作為一種商品,其價格的變化要符合市場規(guī)律。由于水資源的自然壟斷性客觀存在,水價應(yīng)在可持續(xù)性、效率性和公平性等原則下確定。水權(quán)價格主要包括三個部分:(1)資源水價(水資源費),即水資源使用者為了獲得水資源使用權(quán)需要支付給其所有者(國家)的費用,包括對水資源耗費的補償,對水生態(tài)影響(如取水或調(diào)水引起的水生態(tài)變化)的補償,以及促進節(jié)水、保護水資源的投入。資源水價一般通過征收水資源費的方式予以體現(xiàn)。(2)生產(chǎn)水價(工程水價),即通過抽象的或具體的物化勞動,把資源水變成產(chǎn)品水或商品水,使之能夠進入市場進行流通所要花費的代價。(3)環(huán)境水價(水污染處理費),即為治理和保護水環(huán)境所需要的代價。經(jīng)使用的水體排除后,會在一定程度上污染他人或公眾的水環(huán)境。
3.5建立水權(quán)市場交易制度
水資源短缺程度和各部門之間用水的競爭日益加劇,與此同時,實現(xiàn)水資源安全、社會經(jīng)濟及環(huán)境持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略性要求又十分迫切。所有這些情況表明在我省建立水權(quán)制度和水權(quán)交易的外部激勵環(huán)境已經(jīng)形成。
隨著各項政策和法規(guī)的出臺,我國新一輪的水權(quán)制度建設(shè)已經(jīng)開始。我省水權(quán)交易制度應(yīng)包括建立水權(quán)交易方式、交易程序制度、水權(quán)交易登記制度、水權(quán)交易合同制度、水權(quán)交易市場監(jiān)督管理制度、公告制度等。
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